易方达基金握住有限公司
易方达汇享保守养老目的一年握有期混
合型基金中基金（FOF）基金合同
基金握住东谈主：易方达基金握住有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
二零二四年十二月
第一部分 绪言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，圭表基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金
运作握住办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督握住办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资
基金信息袒露握住办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险握住章程》（以下简称“《流动性风险握住规
定》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 2 号-基金中基金带领》、《养
老目的证券投资基金带领（试行）》和其他酌量法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，
其他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、
基金合同过火他酌量章程享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金
投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同的
当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达汇享保守养老目的一年握有期搀杂型基金中基金（FOF）由基金
握住东谈主依照《基金法》、基金合同过火他酌量章程召募，并经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场
远景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金握住东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎戮力的原则握住和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物费事摘要等信
息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金握住东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息，
其内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金称号中包含“养老”字样，但并不代表收益保险或其他任何形
式的收益承诺。基金握住东谈主不以任何方式保证本基金投资不受损失，不保证投
资者一定盈利，不保证最低收益，也不保证能取得商场平均事迹水平。
本基金不保本，投资者投资于本基金并未便是将资金动作进款存放在银行
或进款类金融机构，本基金存在无法得回收益致使损失本金的风险。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临
的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说
明书。
八、基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、
商场轨制以及交游功令等各异带来的稀薄风险，包括港股商场股价波动较大的
风险、汇率风险、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。
九、本基金对于每份基金份额设定一年（一年按 365 天规划，下同）最短
握有期限，投资者认购或申购基金份额后，自基金合同见效日或申购证据日至
赎回证据日不得少于一年。请投资者合理安排资金进行投资。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
（FOF）
下目的风险策略系列 FOF 产物根据不同风险进程诀别为四档，分别为保守、稳
健、均衡、积极，风险水平沉稳擢升。本基金的目的风险水平为保守，基金管
理东谈主根据该风险偏好设定权益类资产、非权益类资产的基准设立比例，阻抑基
金组合风险，力求兑现资产的长久稳健升值。本基金权益类资产占基金资产的
基准设立比例为 10%，根据商场变化及基金运作情况，权益类资产设立比例可
上浮不进步 5%，下浮不进步 10%
型基金中基金（FOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用阅兵和补充
守养老目的一年握有期搀杂型基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管契约的
任何有用阅兵和补充
金（FOF）招募说明书》过火更新
金中基金（FOF）基金产物费事摘要》过火更新
基金中基金（FOF）基金份额发售公告》
件、司法解释、行政轨则以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、
陈诉等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的阅兵
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其每每
作念出的阅兵
作念出的阅兵
施的《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其每每作念出的阅兵
年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险握住章程》及颁
布机关对其每每作念出的阅兵
义务的法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
东谈主
内正当登记并存续或经酌量政府部门批准蛊惑并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、
社会团体或其他组织
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
资东谈主
额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金握住东谈主签订了基金销
售服务契约，办理基金销售业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等
理有限公司或接受易方达基金握住有限公司托付代为办理登记业务的机构
所握住的基金份额余额过火变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面
证据的日历
财产计帐完毕，计帐效率报中国证监会备案并给以公告的日历
长不得进步 3 个月
最短握有期限内，基金握住东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回证据。本基
金每份基金份额的最短握有期限为一年（一年按 365 天规划）
合同见效日；对于每份申购份额的最短握有期肇端日，指该基金份额申购证据
日
日起的一年（一年按 365 天规划，下同）；对于每份申购份额，最短握有期为
申购证据日起的一年。即对每份基金份额，当握有时分小于一年，无法证据赎
回；当握有时分大于便是一年，不错证据赎回。最短握有期的终末一日为最短
握有期到期日
的洞开日
则》，是圭表基金握住东谈主所握住的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，
由基金握住东谈主和投资东谈主共同遵从
央求购买基金份额的步履
央求购买基金份额的步履
章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
公告章程的条件，央求将其握有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金份额退换
为基金握住东谈主握住的其他基金基金份额的步履
所握基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
数加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转
入央求份额总额后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10%
银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
温存
息、基金应收申购款过火他资产的价值总和
净值和基金份额净值的过程
不变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值
报刊）及《信息袒露办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站，包括基金
握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回
购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行
转让或交游的债券等
份额净值的方式，将基金疗养投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合
法权益不受损伤并得到平正对待
门账户进行处置计帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到平正对
待，属于流动性风险握住器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，
挑升账户称为侧袋账户
导致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减
值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重
大不笃定性的资产
不雅事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
易方达汇享保守养老目的一年握有期搀杂型基金中基金（FOF）
二、基金的类别
搀杂型基金中基金（FOF）
三、基金的运作方式
契约型洞开式
本基金对于每份基金份额设定一年（一年按 365 天规划，下同）最短握有
期限，投资者认购或申购基金份额后，自基金合同见效日或申购证据日至赎回
证据日不得少于一年。
申购份额的最短握有期肇端日，指该基金份额申购证据日。
对于每份认购份额，最短握有期为基金合同见效日起的一年（一年按 365
天规划，下同）；对于每份申购份额，最短握有期为申购证据日起的一年。对
于每份基金份额，在最短握有期内不得办理赎回证据。即对每份基金份额，当
握有时分小于一年，无法证据赎回；当握有时分大于便是一年，不错证据赎
回。最短握有期的终末一日为最短握有期到期日。
回证据。
在基金开动办理赎回业务、且基金份额最短握有期到期日之后（不含该
日），基金握住东谈主可按照招募说明书的约定为基金份额握有东谈主理理赎回证据事
宜。
四、基金的投资目的
奉命既定的资产基准设立比例并在一定范围内动态疗养，精选基金品种，
阻抑基金下行风险，力求兑现资产的长久稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的章程膨大。
七、基金存续期限
不如期
八、其他
酌量基金份额类别的具体种植、费率水对等由基金握住东谈主笃定。基金握住
东谈主可根据基金施走时作情况，在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的情况
下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类
别，或对基金份额分类办法及功令进行疗养并公告，不需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时分见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，销售机构具体名单见基金份额
发售公告，基金握住东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金握住东谈主网站公
示。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构
确乎收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据效率为准。对于认购央求和
认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权柄。
相宜法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购
用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主
系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的规划方法在招募说明书中列示。
认购份额的规划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，
由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件
下，基金召募期届满或基金握住东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基
金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资。基金握住东谈主自收到验资论说之日
起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金握住东谈主理理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不生
效。基金握住东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜予
以公告。基金握住东谈主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募
步履收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金握住东谈主应当承担下列责
任：
同期活期进款利息；
基金握住东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模
《基金合同》见效后，贯串 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在如期论说中给以
袒露；贯串 60 个办事日出现前述情形的，基金握住东谈主应当在 10 个办事日内向
中国证监会论说并漠视握住决议，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合
并或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金握住东谈主可根据情况变更或
增减销售机构，并在基金握住东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基
金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。
二、申购和赎回的洞开日实时分
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券
交游所、深圳证券交游所的交游日，但基金握住东谈主根据法律法例、中国证监会
的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办
理时分见招募说明书或关系公告。
基金合同见效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更、
其他特殊情况或根据业务需要，基金握住东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分
进行相应的疗养，但应在实施前依照《信息袒露办法》的酌量章程在章程媒介
上公告。
基金握住东谈主可根据施行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具
体业务办理时分在申购开动公告中章程。
本基金对投资者申购的每份基金份额设定一年（一年按 365 天规划，下
同）最短握有期限，在最短握有期限内，基金握住东谈主对投资者的相应基金份额
不办理赎回证据。即对于每份基金份额，当握有时分小于一年，无法证据赎
回；当握有时分大于便是一年，不错证据赎回。最短握有期的终末一日为最短
握有期到期日。对于每份基金份额，基金握住东谈主仅在最短握有期到期日之后
（不含该日）为基金份额握有东谈主理理相应基金份额的赎回证据。
基金握住东谈主自认购份额的一年最短握有期到期日（即基金合同见效日起一
年的届满之日）之后（不含该日）开动办理赎回证据。
在笃定申购开动与赎回开动时分后，基金握住东谈主应在申购、赎回洞开前依
照《信息袒露办法》的酌量章程在章程媒介上公告申购、赎回的开动时分，每
份基金份额自最短握有期到期日的下一办事日（含该日）起可办理赎回证据。
基金握住东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申
购、赎回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分漠视申购、赎回央求且登
记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、
赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
进行规划；
则，对该握有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额
先赎回，后证据的份额后赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。
基金握住东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行疗养。基金管
理东谈主必须在新功令开动实施前依照《信息袒露办法》的酌量章程在章程媒介上
公告。
四、申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在洞开日的具体业务办理时老实提
出申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。
基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活
效。投资者赎回央求见效后，基金握住东谈主将在 T+10 日（包括该日）内支付赎回
款项。如遇国度外汇握住局关系章程有变更或本基金境外投资主要商场的交游
计帐功令有变更、基金境外投资主要商场及外汇商场休市或暂停交游、港股通
非交收日导致延伸交收、登记公司系统故障、交游所或交游商场数据传输延
迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金握住东谈主及基金托管东谈主
所能阻抑的身分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发
生浩荡赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，
款项的支付办法参照本基金合同酌量条件处理。
基金握住东谈主应以交游时分收尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购
或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该交游
的有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以
销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不到手，则申购款项本
金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销
售机构确乎招揽到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据效率
为准。对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权柄。
基金握住东谈主在不违反法律法例的情况下，可对上述设施功令进行疗养。基
金握住东谈主必须在新功令开动实施前依照《信息袒露办法》的酌量章程在章程媒
介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
体章程请参见招募说明书或关系公告。
申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
申购比例上限，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
基金握住东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒却大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额握有东谈主的合
法权益。基金握住东谈主基于投资运作与风险峻抑的需要，可采用上述循序对基金
规模给以阻抑。具体见基金握住东谈主关系公告。
回份额的数目限制，或者新增基金规模阻抑循序。基金握住东谈主必须在疗养前依
照《信息袒露办法》的酌量章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行顺应设施，
不错顺应延伸规划或公告。
说明书》。本基金的申购费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书中列示。申
购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上
述规划效率均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
书》。本基金的赎回费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金
额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎
回金额单元为元。上述规划效率均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具
体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。
体的规划方法和收费方式由基金握住东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募说
明书中列示。基金握住东谈主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息袒露办法》的酌量章程在规
定媒介上公告。
场情况制定基金促销规划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销活
动。在基金促销行为时期，基金握住东谈主不错顺应调低基金销售费率，或开展有
离别的费率优惠行为。
制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表奉命关系法律法例以
及监管部门、自律功令的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金握住东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
额握有东谈主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或基金握住东谈主认定的其他损伤现存基金份额握有
东谈主利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐
系统等无法泛泛运行。
值。
份额的比例达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%相聚度的情形。
定的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管
理东谈主章程确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额超
过单个投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资
东谈主单日或单笔申购金额上限时。
价钱且经受估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协
商证据后，基金握住东谈主应当暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11、12 项情形且基金握住东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购央求时，基金握住东谈主应当根据酌量章程在章程媒介上刊登
暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还
给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金握住东谈主应实时还原申购业务的办
理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎
回款项：
握住东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。
格且经受估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商
证据后，基金握住东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
它原因导致无法变现，导致基金握住东谈主不行出售或评估基金资产。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐
系统等无法泛泛运行。
受赎回可能会影响或损伤基金份额握有东谈主利益时。
值。
发生上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基
金握住东谈主应按章程报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获
受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金握住东谈主应实时还原赎回业
务的办理。
九、浩荡赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基
金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份
额总额后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了浩荡
赎回。
当基金出现浩荡赎回时，基金握住东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决
定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金握住东谈主觉得有能力支付投资东谈主的沿路赎回央求时，
按泛泛赎回设施膨大。
（2）部分展期赎回：当基金握住东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有苦闷或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大
波动时，基金握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账
户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎
回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。展期的赎回央求与下一洞开日赎
回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础规划赎回金
额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选
择，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
若本基金发生浩荡赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求进步上一洞开日
基金总份额 10%的，基金握住东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎
回央求实阐述期办理；对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回央求，基金握住东谈主可
以根据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”约定的方式与其他账
户的赎回央求一并办理。
（3）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上（含本数）发生浩荡赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速
支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述浩荡赎回并展期办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额握有东谈主，说明酌量处
理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
酌量章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；
也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再
另行发布再行洞开的公告。
十一、基金退换
基金握住东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金握住东谈主握住的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换
费，关系功令由基金握住东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并
公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金握住东谈主可受理基金份额握有东谈主
通过中国证监会招供的交游步地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金握住东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额握有东谈主应根据基金握住东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业
务。
十三、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制膨大等情
形而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额
的投资东谈主。
袭取是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主继
承；捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会
或社会团体；司法强制膨大是指司法机构依据见效司法秘书将基金份额握有东谈主
握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必
须提供基金登记机构要求提供的关系费事，对于相宜条件的非交游过户央求按
基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十四、基金的转托管、质押
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过火业务功令，
办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十五、如期定额投资规划
基金握住东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资规划，具体功令由基金握住东谈主
另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金握住东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的定
期定额投资规划最低申购金额。
十六、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金份额折算
在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金握住东谈主经与基金
托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审
议。
十八、当技能条件老到，本基金握住东谈主在不违反法律法例且对基金份额握
有东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情
况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养，或者安排本基金的一类或多类基
金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过
户、质押等业务，届时无谓召开基金份额握有东谈主大会审议，但应根据关系法例
章程进行信息袒露。
十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系
公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、 基金握住东谈主
（一）基金握住东谈主简况
称号：易方达基金握住有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
法定代表东谈主：刘晓艳
蛊惑日历：2001 年 4 月 17 日
批准蛊惑机关及批准蛊惑文号：中国证券监督握住委员会，证监基金字
20014 号
组织神色：有限办事公司
注册老本：13，244.2 万元东谈主民币
存续期限：握续经营
酌量电话：4008818088
（二） 基金握住东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并握住基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法轨则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及酌量法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度酌量法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部
门，并采用必要循序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及酌量法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及退换
央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权柄，为基金的
利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄，在奉命基金份额握有东谈主利益优
先原则的前提下，以基金握住东谈主口头成功哄骗因基金财产投资于其他基金份额
所产生的权柄，包括但不限于参预本基金握有基金的基金份额握有东谈主大会并行
使关系投票权柄，代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金所握基
金的基金份额握有东谈主大会，无需召开本基金的基金份额握有东谈主大会，法律法例
另有章程或基金合同另有约定的除外；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或
者实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在相宜酌量法律、法例的前提下，制订和疗养酌量基金认购、申
购、赎回、退换、非交游过户、转托管和收益分拨等的业务功令；
（17）在不违反法律法例和监管章程且对基金份额握有东谈主利益无本质不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金握住东谈主有权
代表基金份额握有东谈主以基金资产动作质押进行融资；
（18）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎戮力的原则握住和运
用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式握住和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，
保证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产互相孤苦，对所握住的不同基金分
别握住，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用顺应合理的循序使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按酌量章程规划并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程，履行信息披
露及论说义务；
（12）保守基金交易高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过火他酌量章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予
守秘，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审
计、法律等外部专科照拂人提供服务需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握
有东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程召集基金份额握有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产握住业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他
关系费事 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费事在章程时分发出，并
且保证投资者好像按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金有
关的公开费事，并在支付合理成本的条件下得到酌量费事的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估
价、变现和分拨；
（19）濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监
会并陈诉基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主合
法权益时，应当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额
握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金握住东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理酌量
基金事务的步履承担办事；
（23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施
其他法律步履；
（24）基金握住东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能见效，基金握住东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）膨大见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号： 交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区 银城 中路 188 号 （邮 政编 码：
法定代表东谈主：任德奇
成未必间：1987 年 3 月 30 日
批准蛊惑机关和批准蛊惑文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主
民银行银发［1987］40 号文
组织神色：股份有限公司
注册老本：742.63 亿元东谈主民币
存续时期：握续经营
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失
的情形，应禀报中国证监会，并采用必要循序保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账
户、为基金办理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以老诚信用、戮力尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）蛊惑挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备敷裕的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别种植账户，孤苦核算，分账
握住，保证不同基金之间在账户种植、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金握住东谈主代表基金签订的与基金酌量的要紧合同及酌量凭
证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事
宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程另
有章程外，在基金信息公开袒露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需
要而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金握住东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为酌量的信息袒露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观点，
说明基金握住东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
要是基金握住东谈主有未膨大《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是
否采用了顺应的循序；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系费事 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金握住东谈主查对；
（14）依据基金握住东谈主的指示或酌量章程向基金份额握有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程，召集基金份额握
有东谈主大会或配合基金握住东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金握住东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监
会和银行监管机构，并陈诉基金握住东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担赔偿办事，其赔
偿办事不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金握住东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金握住东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握
有东谈主利益向基金握住东谈主追偿；
（21）膨大见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有
东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大
会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息费事；
（7）监督基金握住东谈主的投资运作；
（8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关切基金信息袒露，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》收场的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）膨大见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
本基金握有基金召开基金份额握有东谈主大会时，在奉命本基金份额握有东谈主利
益优先原则的前提下，本基金的基金握住东谈主在预先征求基金托管东谈主的观点后可
成功参预该基金份额握有东谈主大会并哄骗关系投票权柄，无需预先召开本基金的
基金份额握有东谈主大会。基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为同意本基
金握住东谈主参与本基金所握基金的基金份额握有东谈主大会并哄骗关系投票权柄。法
律法例另有章程的从其章程。
在奉命本基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金握住东谈主可
代表本基金的基金份额握有东谈主在相宜条件的情况下提议召开或召集本基金所握
基金的基金份额握有东谈主大会，无需预先召开本基金的基金份额握有东谈主大会。基
金投资者握有本基金基金份额的步履即视为同意本基金握住东谈主代表本基金的基
金份额握有东谈主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东谈主大会。法律法
规另有章程的从其章程。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）收场《基金合同》；
（2）更换基金握住东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）疗养基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会设施；
（10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就消灭事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额握有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，疗养本基金的申购费率或
疗养收费方式、疗养基金份额类别种植；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；
（5）基金握住东谈主、销售机构、登记机构在法律法轨则程的范围内疗养酌量
基金认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押
等业务的功令；
（6）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金握住东谈主召集。
漠视书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金握住
东谈主，基金握住东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金握住东谈主漠视书面提议。基金握住东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份
额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基
金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提
议的基金份额握有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
的，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、侵扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式
公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议神色；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过火
酌量方式和酌量东谈主、书面表决观点寄交的截止时分和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金握住
东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应
另行书面陈诉基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监
督。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，
不影响表决观点的计票着力。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
握有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者握有的酌量讲解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主
的代理投票授权托付讲解及酌量讲解文献相宜法律法例、《基金合同》和会议
陈诉的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主
不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会
到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
神色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连
续公布关系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金握住东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在
基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督
下按照会议陈诉章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主
或基金握住东谈主经陈诉不参预收取书面表决观点的，不影响表决着力；
（3）本东谈主成功出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东谈主成功出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额握有
东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主成功出具书面观点或授权
他东谈主代表出具书面观点；
（4）上述第（3）项中成功出具书面观点的基金份额握有东谈主或受托代表他
东谈主出具书面观点的代理东谈主，同期提交的酌量讲解文献、受托出具书面观点的代
理东谈主出示的托付东谈主的代理投票授权托付讲解及酌量讲解文献相宜法律法例、
《基金合同》和会议陈诉的章程，并与基金登记机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错经受书面、收罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议陈诉中列明。
面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议陈诉
中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定收场《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交
基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈诉后，对原有提案的修改
应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条章程设施笃定和
公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未
能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管
理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份
额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有
东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓
名（或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，退换基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金托管东谈主、收场《基金合
同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提
交相宜会议陈诉中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头相宜会议陈诉章程的书面表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额握有东谈主所代表的
基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基
金握住东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担
任监票东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效率。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进
行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当迅速公布重
新盘点效率。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、见效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当膨大见效的基金份额握有
东谈主大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金
握住东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有
东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
关系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主
大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额
握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会时，本基金的基金握住东谈主
应现代表其基金份额握有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基
金份额握有东谈主大会，并在奉命本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下行
使关系投票权柄。基金握住东谈主需将表决观点预先征求基金托管东谈主的观点，并将
表决观点在如期论说中给以袒露。
十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、
表决条件等章程，但凡成功援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例
修改导致关系内容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可成功对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大
会审议。
第九部分 基金握住东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
一、基金握住东谈主和基金托管东谈主职责收场的情形
（一） 基金握住东谈主职责收场的情形
有下列情形之一的，基金握住东谈主职责收场：
（二） 基金托管东谈主职责收场的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责收场：
二、基金握住东谈主和基金托管东谈主的更换设施
（一） 基金握住东谈主的更换设施
的基金握住东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东谈主所握表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金握住东谈主；
案；
握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主理理基金握住业务的派遣手续，
临时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主应实时招揽。新任基金握住东谈主应与基金托管
东谈主查对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金握住东谈主酌量的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换设施
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东谈主所握表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东谈主；
案；
握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告；
费事，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主与基金握住东谈主查对基金资产总
值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金握住东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金握住东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、本部分对于基金握住东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡直
接援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导致关系内容
被取消或变更的，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可成功对
相应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金握住东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程
缔结托管契约。
缔结托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金握住东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值规划、收益分拨、信息袒露及互相监督等关系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内
容包括投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证据、
计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金握住东谈主或基金握住东谈主托付的其他相宜条件的机构
办理。基金握住东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付
代理契约，以明确基金握住东谈主和代理机构在投资者基金账户握住、基金份额登
记、计帐及基金交游证据、披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等事宜
中的权柄和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿办事，但司法强制查验情形及法
律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资目的
奉命既定的资产基准设立比例并在一定范围内动态疗养，精选基金品种，
阻抑基金下行风险，力求兑现资产的长久稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金
及香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”）、
商品基金（包括商品期货基金和黄金 ETF））、国内照章刊行上市的股票（包
括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票
商场交游互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票和交游型洞开式基金（以
下分别简称“港股通股票”、“港股通 ETF”）、国内照章刊行上市的债券（包括国
债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、政府支握机构债券、可退换债券、可交换债券、
非金融企业债务融资器具等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存
单、货币商场器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适
当设施后，本基金不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金
的资产不低于基金资产的 80%，投资于港股通股票的资产不进步股票资产的
产的 10%，投资于货币商场基金的资产不进步基金资产的 15%，投资于股票、股
票型基金、搀杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的资
产共计不进步基金资产的 30%；保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日
在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购
款等。
本基金权益类资产占基金资产的基准设立比例为 10%，该比例可上浮不超
过 5%，下浮不进步 10%，即本基金权益类资产占基金资产的比例为 0%-15%。权
益类资产包括股票、股票型基金以及权益类搀杂型基金，权益类搀杂型基金指
至少知足以下一条圭臬的搀杂型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金
资产的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度论说中袒露的股票资产占基金
资产的比例均不低于 60%。
三、投资策略
本基金属于目的风险策略基金，目的风险水平为保守，基金握住东谈主根据该
风险偏好设定权益类资产、非权益类资产的基准设立比例，并在一定范围内动
态疗养以救援基金相对恒定的风险水平，在此基础上，基金握住东谈主将精选基金
品种，阻抑基金下行风险，力求兑现资产的长久稳健升值。
本基金的主要投资策略包括资产设立策略、基金筛选策略、基金设立策
略。其中，资产设立策略通过计谋资产设立与战术资产设立笃定各个大类资产
的具体设立比例；基金筛选策略通过全地方的定量和定性分析筛选出相宜基金
握住东谈主要求的标的基金；基金设立策略则依照目的资产设立比例，将资金设立
到筛选出的标的基金，完成具体的基金组合构建。
（1）计谋资产设立策略
计谋资产设立策略是决定基金资产长久收益的要津，为了保握保守的风险
收益特征，本基金将在计谋资产设立过程中设定权益类资产和非权益类资产的
基准设立比例。本基金权益类资产的基准设立比例为 10%。
（2）战术资产设立策略
战术资产设立策略是根据经济情状与商场环境对资产设立基准进行动态调
整，围绕目的风险水平进一步优化设立、增强收益的方法。在战术资产设立
中，本基金将衔接商场环境详细运用宏不雅经济分析、政策分析、基本面分析、
量化分析、估值分析等对计谋资产设立形成的决议进行动态疗养。在笃定本基
金权益类资产基准设立比例为 10%的前提下，基金握住东谈主将根据商场环境进行
战术资产设立，动态疗养种种资产的设立比例，其中对于权益类资产设立比例
的疗养上浮不进步 5%，下浮不进步 10%。
本基金使用的战术资产设立策略主要基于对宏不雅经济面、政策面、基本
面、量化盘算、估值面的长远分析，形成战术资产设立不雅点，使用的分析方法
包括：
①宏不雅经济分析：外洋宏不雅、国内宏不雅；
②政策分析：货币政策、财政政策、老本商场政策；
③基本面分析：种种资产的基本面分析；
④量化分析：种种资产的量化分析；
⑤估值分析：横向相比、纵向相比。
通过计谋资产设立策略与战术资产设立策略，本基金将最终形成目的资产
设立比例，并以此指导基金的设立。
基金筛选策略是基金设立策略的基础，本基金所投资的沿路基金齐应是通
过基金筛选策略采纳出的标的基金。
对被迫型基金和主动型基金将使用不同的筛选方法。
（1）被迫型基金筛选策略
本基金所界定的被迫型基金包括追踪某一指数发达、某一价钱或价钱指数
发达的基金。
对于被迫型基金，本基金将详细计划运作时分、基金规模、流动性、追踪
纰缪以及费率水对等盘算，筛选出追踪纰缪较小、流动性较好、运作巩固、费
率水平合理的被迫型基金纳入标的基金池。
（2）主动型基金筛选策略
本基金所界定的主动型基金是指除前述所界定的被迫型基金外的沿路基
金。
主动型基金主要经受基金定量评价、基金定性评价等方法筛选标的基金。
基金握住东谈主从多个维度对主动型基金进行定量评价。衔接主动型基金公开
袒露的数据，本基金将利用基金定量评价体系对基金的基本情况和投资事迹、
基金司理的投资步履和投资能力等方面进行评估，得到量化评价效率。
除了基金定量评价外，本基金还将关切以下身分，对基金进行定性评价，
包括但不限于基金公司的经营情况、握住情况、风险握住体系，基金司理的从
业布景、投资框架、投资理念、投资策略、投资立场、组合握住方法和风险控
制等。
本基金可投资公募 REITs。本基金将详细考量宏不雅经济运行情况、基金资
产设立策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，对公募 REITs 的
投资价值进行长远研究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本
基金根据投资策略需要或商场环境变化，可采纳将部分基金资产投资于公募
REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。
通过上述分析，本基金将筛选出投资立场相对健硕，投资价值相对较高的
主动型基金纳入标的基金池。
本基金将衔接商场行情、基金的如期论说等对标的基金池进行动态疗养。
在通过资产设立策略得回目的资产设立比例、通过基金筛选策略得回标的
基金池后，本基金将通过基金设立策略完成具体的基金组合构建。本基金将通
过公开袒露的数据和信息估算拟投资基金的最新资产设立比例，根据目的资产
设立比例的要求以及对将来商场走势的研判，笃定最终的基金设立组合。
投资握住过程中，本基金将衔接商场行情等对基金组合进行动态疗养。
在上述基金设立策略的实施过程中，本基金可投资于基金握住东谈主、基金管
理东谈主关联方所握住的其他基金。
本基金可限定参与股票（含港股通股票）、债券投资，以便更好兑现基金
的投资目的。在股票投资方面，本基金主要对股票的投资价值进行长远研究，
从而精选出具有较高投资价值的个股；在债券投资方面，本基金将密切追踪市
场动态变化，采纳合适的投资契机，在保握流动性的基础上，通过有用利用基
金资产来追求基金的长久健硕升值。
本基金可根据投资策略需要或不同设立地商场环境的变化，采纳将部分基
金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港
股。
本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略膨大。
本基金可在详细计划预期收益率、信用风险、流动性等身分的基础上，选
择投资价值较高的资产支握证券进行投资。
变投资目的的前提下，奉命法律法例的章程，在履行顺应设施后相应疗养或更
新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
（1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产不低于基金资
产的 80%，投资于港股通股票的资产不进步股票资产的 50%，投资于股票、股票
型基金、搀杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的资产
共计不进步基金资产的 30%；
（2）本基金权益类资产占基金资产的比例为 0%-15%，权益类资产包括股
票、股票型基金以及权益类搀杂型基金；
（3）本基金握有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得
握有其他基金中基金；
（4）本基金握住东谈主握住的沿路基金中基金（ETF 连结基金除外）握有单只
基金不得进步被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近如期报
告袒露的规模为准；
（5）本基金投资于阻塞运作基金、如期洞开基金等通顺受限基金的资产合
计不得进步基金资产净值的 10%；
（6）本基金所投资基金应知足以下条件：
本基金所投资基金为指数基金、ETF 和商品基金的，运作期限不得少于 1 年、
最近如期论说袒露的基金净资产应当不低于 1 亿元；
步履；
（7）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得握有具有复杂、衍
生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；
（8）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（9）本基金握有一家公司刊行的证券（消灭家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股共计规划），其市值不进步基金资产净值的 10％；
（10）本基金握住东谈主握住的沿路基金握有一家公司刊行的证券（消灭家公
司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计规划），不进步该证券的 10％，透彻按
照酌量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限
制；
（11）本基金投资于消灭原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得超
过基金资产净值的 10％；
（12）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的
（13）本基金握有的消灭(指消灭信用级别)资产支握证券的比例，不得超
过该资产支握证券规模的 10％；
（14）本基金握住东谈主握住的沿路基金投资于消灭原始权益东谈主的种种资产支
握证券，不得进步其种种资产支握证券共计规模的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证
券。基金握有资产支握证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，
应在评级论说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的
总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总
量；
（17）本基金握住东谈主握住的沿路洞开式基金握有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金握住东谈主握住的沿路投
资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票
的 30%；透彻按照酌量指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证
监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主
之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投
资范围保握一致；
（20）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；
（21）本基金投资于货币商场基金的资产不得进步基金资产的 15%；
（22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的资产共计
不得进步基金资产的 10%；
（23）基金握住东谈主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融器具的，
投资品种和比例应当相宜基金中基金的投资目的和投资策略；
（24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票膨大，与
境内上市交游的股票合并规划；
（25）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述（7）、（8）、（15）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证
券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金握住东谈主之外的身分致使基
金 投 资 比 例 不符 合 上 述（ 1 ） 、（ 2 ） 、（ 5 ） 、（ 6 ） 、（ 9 ） -（ 14 ） 、
（17）、（20）-（24）项章程投资比例的，基金握住东谈主应当在被投资证券或基
金可交游或可赎回之日起 10 个交游日内进行疗养，致使基金投资比例不相宜上
述（3）、（4）项章程投资比例的，基金握住东谈主应当在被投资基金可交游或可
赎回之日起 20 个交游日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律
法例或监管部门另有章程的，届时按最新章程膨大。
基金握住东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的酌量约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效
之日起开动。
为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正大的证券交游行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。
施行阻抑东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵
循基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照商场平正合理价钱膨大。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同
意，并按法律法例给以袒露。要紧关联交游应提交基金握住东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
本基金投资基金握住东谈主及基金握住东谈主关联方握住基金的情况，不属于前述
要紧关联交游，然则应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息袒露义务。
的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限
制、谢绝步履章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更
后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金握住东谈主可依据法律法例或监管
部门章程成功对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额握有东谈主大会审
议。
五、事迹相比基准
沪深 300 指数收益率×8%+中证港股通详细指数收益率×2%+中债新详细指数
（钞票）收益率×90%
本基金采纳沪深 300 指数和中证港股通详细指数动作权益部分的事迹相比
基准，中债新详细指数（钞票）动作非权益部分的事迹相比基准。此外，本基
金还参考预期的大类资产设立比例种植了事迹相比基准的权重。
要是指数编制单元更始以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发
布，或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指
数不宜延续动作事迹相比基准，或者将来上述事迹相比基准不再适当、或有更
加适当本基金的事迹相比基准时，本基金握住东谈主不错疗养基金的事迹相比基
准，但应取得基金托管东谈主同意并公告，无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金中基金（FOF），属于目的风险策略系列 FOF 产物中风
险相对保守的品种（基金握住东谈主旗下目的风险策略系列 FOF 产物根据不同风险
进程诀别为四档，分别为保守、稳健、均衡、积极）。本基金定位为保守的
FOF 产物，表面上预期风险与预期收益水平低于股票型基金、股票型基金中基
金（FOF），高于货币商场基金和货币型基金中基金（FOF）。
本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港证券市
场，除了需要承担商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风
险、投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票商场交游互联互通
机制投资的风险等稀薄风险。本基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机
制投资的风险详见招募说明书风险揭示部分。
七、基金握住东谈主代表基金哄骗关系权柄的处理原则及方法
金基金份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基
金份额握有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐
师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、基金份额、银行进款本息
和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金
托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户
相孤苦。
四、基金财产的守护和刑事办事
本基金财产孤苦于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东谈主守护。基金握住东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。
基金握住东谈主、基金托管东谈主因基金财产的握住、运用或者其他情形而取得的财产
和收益，归入基金财产。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售
机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗
请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事办事外，基
金财产不得被刑事办事。
基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤废或者被照章宣告收歇等
原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金握住东谈主握住运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金握住东谈主握住运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担
的债务，不得对基金财产强制膨大。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交游步地的交游日以及国度法律法例
章程需要对外袒露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其
它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金握住东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业
管帐准则》、监管部门酌量章程。
（一）对存在活跃商场且好像获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于
该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允
价值计量的要紧事件的，应经受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足笔据
标明估值日或最近交游日的报价不行着实反馈公允价值的，应答谢价进行调
整，笃定公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价
值为基础，并在估值技能中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该
限制动作特征计划。此外，基金握住东谈主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应经受在当前情况下适用况且有足
够可利用数据和其他信息支握的估值技能笃定公允价值。经受估值技能笃定公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行疗养并笃定公允价值。
四、估值方法
的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市
价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化
身分，疗养最近交游市价，笃定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的消灭股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，经受估值技能笃定公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股
票、初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股
票，按监管机构或行业协会酌量章程笃定公允价值。
值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或
保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净
价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
前情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息支握的估值技能笃定其公允价
值。
按估值日的收盘价估值；若估值日无交游，且最近交游日后商场环境未发生重
大变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后商场环境发生了要紧变
化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考相同投资品种的现行市价及重
大变化身分疗养最近交游市价，笃定公允价值。当基金握住东谈主觉得所投资基金
按上述条件进行估值存在不公允时，应与托管东谈主协商一致经受合理的估值技能
或估值圭臬笃定其公允价值；
估值；境内上市交游型货币商场基金，如袒露份额净值，则按估值日的份额净
值估值；如袒露万份（百份）收益，则按前一估值日后至估值日历间（含节假
日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；以基金份额净值估值的，若与
本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额
净值为基础估值。
若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金
份额净值为基础估值。境内货币商场基金，按前一估值日后至估值日历间（含
节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。
如本基金投资股票商场交游互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的
股票、ETF，触及关系货币对东谈主民币汇率的，汇率开始详见招募说明书。
对于按照中国法律法例和基金投资股票商场交游互联互通机制触及的境外
交游步地所在地的法律法轨则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原
则进行估值；对于因税收章程疗养或其他原因导致基金施行交征税金与估算的
应交税金有各异的，基金将在关系税金疗养日或施行支付日进行相应的估值调
整。
基金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的平正性。
项，按国度最新章程估值。
如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
设施及关系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即
陈诉对方，共同查明原因，两边协商握住。
根据酌量法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金握住
东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金酌量
的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意
见，按照基金握住东谈主对基金资产净值的规划效率对外给以公布。
五、估值设施
规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金握住东谈主不错蛊惑大额
赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。
每个估值日后的两个办事日内规划该估值日的基金资产净值及基金份额净
值，并按章程公告。
估值。但基金握住东谈主根据法律法例或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金
握住东谈主每个估值日后的两个办事日内对该估值日的基金资产进行估值后，将基
金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主按
章程对外公布。
六、估值造作的处理
基金握住东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的循序确保基金资产估
值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值造作时，视为基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自身的弊端酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，
弊端的办事东谈主应当对由于该估值造作遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的成功损
失按下述“估值造作处理原则”给予赔偿，承担赔偿办事。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：费事申报差错、数据传输差错、
数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作办事方应及
时合营各方，实时进行改革，因改革估值造作发生的用度由估值造作办事方承
担；由于估值造作办事方未实时改革已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失
的，由估值造作办事方对成功损失承担赔偿办事；若估值造作办事方如故积极
合营，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时分进行改革而未改革，则其应当承
担相应赔偿办事。估值造作办事方应酬改革的情况向酌量当事东谈主进行证据，确
保估值造作已得到改革。
（2）估值造作的办事方对酌量当事东谈主的成功损失负责，分歧障碍损失负
责，况且仅对估值造作的酌量成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值造作办事方仍应酬估值造作负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返
还或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值
造作办事方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对得回欠妥
得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是得回欠妥得利确当事东谈主如故
将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的赔偿额加上已
经得回的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值造作办事
方。
（4）估值造作疗养经受尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方
式。
估值造作被发现后，酌量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因笃定估值造作的办事方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行
改革和赔偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行改革，并就估值造作的改革向酌量当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值规划出现造作时，基金握住东谈主应当立即给以纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的循序肃肃损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
时；
时；
商证据后，基金握住东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金握住东谈主负责计
算，基金托管东谈主负责进行复核。基金握住东谈主应于每个估值日后的两个办事日内
规划该估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管
东谈主对净值规划效率复核证据后发送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主按章程对基金
净值给以公布。
九、特殊情况的处理
纰缪不动作基金资产估值造作处理。
发送的数据造作，或国度管帐政策变更、商场功令变更等非基金握住东谈主与基金
托管东谈主原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主固然如故采用必要、顺应、合理的循序
进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金握住东谈主和
基金托管东谈主免除赔偿办事。但基金握住东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措
施摒除或缓慢由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
袒露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
费；
股票和交游型洞开式基金而产生的各项合理用度；
他用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金投资于本基金握住东谈主所握住的基金的部分不收取握住费。本基金管
理费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金握住东谈主握住的其他基金公
允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提。握住费的规划方法
如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金握住东谈主握住的其他基
金公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金握住东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金握住东谈主无需再出具划款
指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托
管费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金托管东谈主托管的其他基金公
允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的规划方法
如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金托管东谈主托管的其他基
金公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金握住东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金握住东谈主无需再出具划款
指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据酌量法例及相应协
议章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
三、基 金管 理东谈主 运用 基金 中基 金财 产申 购自 身管 理的 基金 的（ETF 除
外），应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系法例、基
金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费
等销售用度。
四、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
五、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收
取握住费，详见招募说明书的章程。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
膨大。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金握住东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度酌量税收征收的章程代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附
加税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金握住东谈主可通过
本基金托管账户成功缴付，或划付至基金握住东谈主账户并由基金握住东谈主按照关系
章程申报缴纳。要是基金握住东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金握住东谈主有
权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金握住东谈主被税务机关要求补缴上
述税费及可能触及的滞纳金等，基金握住东谈主有权向投资东谈主就关系金额进行追
偿。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已兑现收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不
进行收益分拨；
现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基
金默许的收益分拨方式是现款分成；
的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
后基金握住东谈主可疗养基金收益的分拨原则和支付方式；
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时分、分拨数额、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的
规划方法，依照《业务功令》膨大。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度；
管帐核算，按照酌量章程编制基金管帐报表；
证据。
二、基金的年度审计
章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应相宜《基金法》《运作办法》《信息袒露办法》
《流动性风险握住章程》《基金合同》过火他酌量章程。关系法律法例对于信
息袒露的袒露内容、袒露方式、袒露时分、登载媒介、报备方式等章程发生变
化时，本基金从其最新章程。
二、信息袒露义务东谈主
本基金信息袒露义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有
东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主
和罪人东谈主组织。
本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法
律法例和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的着实性、准确
性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会章程时老实，将应予袒露的基金
信息通过章程媒介袒露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分
和方式查阅或者复制公开袒露的信息费事。
三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：
字；
四、本基金公开袒露的信息应经受华文文本。如同期经受外文文本的，基
金信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
华文文本为准。
本基金公开袒露的信息经受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民
币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物费事概
要
基金份额握有东谈主大会召开的功令及具体设施，说明基金产物的特质等触及基金
投资者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息
袒露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金握住东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登
载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年
更新一次。基金收场运作的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》见效后，基金产物费事摘要的信息发生要紧
变更的，基金握住东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物费事摘要，并登载在
章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物费事摘要其他信息发生变
更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金握住东谈主不再更新
基金产物费事摘要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金握住东谈主应当在基金份额发售的三
日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公
告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物费事
摘要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物费事概
要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基
金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金握住东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
袒露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金握住东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基
金合同》见效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主
应当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在 T+3 日内（T 日
为洞开日），通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露洞开日的基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的三个办事日内，在章程
网站袒露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金握住东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的规划方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资者好像在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费事。
（六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金握住东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将
年度论说登载在章程网站上，并将年度论说教唆性公告登载在章程报刊上。基
金年度论说中的财务管帐论说应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审
计。
基金握住东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，
将中期论说登载在章程网站上，并将中期论说教唆性公告登载在章程报刊上。
基金握住东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报
告，将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说教唆性公告登载在章程报刊
上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度论说、
中期论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在如期论说“影响投资者
决策的其他伏击信息”项下袒露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、
论说期内握有份额变化情况及本基金的稀薄风险，中国证监会认定的特殊情形
除外。
基金握住东谈主应当在基金年度论说和中期论说中袒露基金组合伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时论说
本基金发生要紧事件，酌量信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论说
书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
制东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
东谈主、基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百
分之三十；
到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金
托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
东、施行阻抑东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；
发生变更；
时；
价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）知道公告
在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握
有东谈主权益的，关系信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开知道。
（九）计帐论说
基金合同收场的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产
进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站
上，并将计帐论说教唆性公告登载在章程报刊上。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公
告。
（十一）实施侧袋机制时期的信息袒露
本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合
同和招募说明书的章程进行信息袒露，详见招募说明书的章程。
（十二）基金握住东谈主在如期论说和招募说明书等文献中蛊惑挑升章节袒露
所握有基金以下关系情况，并揭示关系风险：
费、托管费等，招募说明书中应当列明规划方法并例如说明；
合并、收场基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等；
（十三）中国证监会章程的其他信息
若本基金投资资产支握证券、港股通股票、港股通 ETF，基金握住东谈主将按
关系法律法例要求进行袒露。
当关系法律法例对于上述信息袒露的章程发生变化时，基金握住东谈主将按最
新章程进行信息袒露。
六、信息袒露事务握住
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露握住轨制，指定挑升部门
及高等握住东谈主员负责握住信息袒露事务。
基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信
息袒露内容与方式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的
约定，对基金握住东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金产物费事摘要、基金计帐论说
等公开袒露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子
证据。
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊袒露本基金信
息。基金握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露
的基金信息，并保证关系报送信息的着实、准确、齐全、实时。
基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需
要在其他寰球媒介袒露信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介袒露信息，
况且在不同媒介上袒露消灭信息的内容应当一致。
基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影
响基金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质地。具体要求应当
相宜中国证监会及自律功令的关系章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律
法轨则程将信息置备于公司办公步地，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、收场与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例
章程和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的收场事由
有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当收场：
基金托管东谈主联贯的；
三、基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的办当事人谈主员。
理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
论说出具法律观点书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券
法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个
办事日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第二十部分 走嘴办事
一、基金握住东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主造
成损伤的，应当分别对各自的步履照章承担赔偿办事；因共同步履给基金财产
或者基金份额握有东谈主酿成损伤的，应当承担连带赔偿办事，对损失的赔偿，仅
限于成功损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责：
章程动作或不动作而酿成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主
利益的前提下，《基金合同》好像延续履行的应当延续履行。非走嘴方当事东谈主
在任责范围内有义务实时采用必要的循序，肃肃损失的扩大。莫得采用顺应措
施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非走嘴方因肃肃损失
扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。
三、由于基金握住东谈主、基金托管东谈主不可阻抑的身分导致业务出现差错，基
金握住东谈主和基金托管东谈主固然如故采用必要、顺应、合理的循序进行查验，然则
未能发现造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金握住东谈主和基金托管东谈主
免除赔偿办事。然则基金握住东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的循序缓慢或消
除由此酿成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切
争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、妥协路子握住，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照上海国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲
裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由
败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续诚实、戮力、尽
责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权
利义务关系的法律文献。
或授权代表署名或签章并在募聚合束后经基金握住东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证据后见效。
会备案并公告之日止。
握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
和基金托管东谈主各握有 1 份，每份具有同等的法律着力。
机构的办公步地和营业步地查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按酌量法律法例
协商握住。
第二十四部分 基金合同内容摘录
第一节 基金份额握有东谈主、基金握住东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
一、基金份额握有东谈主的权柄与义务
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大
会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息费事；
（7）监督基金握住东谈主的投资运作；
（8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关切基金信息袒露，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》收场的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）膨大见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金握住东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并握住基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法轨则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及酌量法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度酌量法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部
门，并采用必要循序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及酌量法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及退换
央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权柄，为基金的
利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄，在奉命基金份额握有东谈主利益优
先原则的前提下，以基金握住东谈主口头成功哄骗因基金财产投资于其他基金份额
所产生的权柄，包括但不限于参预本基金握有基金的基金份额握有东谈主大会并行
使关系投票权柄，代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金所握基
金的基金份额握有东谈主大会，无需召开本基金的基金份额握有东谈主大会，法律法例
另有章程或基金合同另有约定的除外；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或
者实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在相宜酌量法律、法例的前提下，制订和疗养酌量基金认购、申
购、赎回、退换、非交游过户、转托管和收益分拨等的业务功令；
（17）在不违反法律法例和监管章程且对基金份额握有东谈主利益无本质不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金握住东谈主有权
代表基金份额握有东谈主以基金资产动作质押进行融资；
（18）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎戮力的原则握住和运
用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式握住和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，
保证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产互相孤苦，对所握住的不同基金分
别握住，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用顺应合理的循序使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按酌量章程规划并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程，履行信息披
露及论说义务；
（12）保守基金交易高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过火他酌量章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予
守秘，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审
计、法律等外部专科照拂人提供服务需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握
有东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程召集基金份额握有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产握住业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他
关系费事 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费事在章程时分发出，并
且保证投资者好像按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金有
关的公开费事，并在支付合理成本的条件下得到酌量费事的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估
价、变现和分拨；
（19）濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监
会并陈诉基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主合
法权益时，应当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额
握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金握住东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理酌量
基金事务的步履承担办事；
（23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施
其他法律步履；
（24）基金握住东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能见效，基金握住东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）膨大见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失
的情形，应禀报中国证监会，并采用必要循序保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账
户、为基金办理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以老诚信用、戮力尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）蛊惑挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备敷裕的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别种植账户，孤苦核算，分账
握住，保证不同基金之间在账户种植、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金握住东谈主代表基金签订的与基金酌量的要紧合同及酌量凭
证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事
宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程另
有章程外，在基金信息公开袒露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需
要而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金握住东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为酌量的信息袒露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观点，
说明基金握住东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
要是基金握住东谈主有未膨大《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是
否采用了顺应的循序；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系费事 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金握住东谈主查对；
（14）依据基金握住东谈主的指示或酌量章程向基金份额握有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程，召集基金份额握
有东谈主大会或配合基金握住东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金握住东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监
会和银行监管机构，并陈诉基金握住东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担赔偿办事，其赔
偿办事不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金握住东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金握住东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握
有东谈主利益向基金握住东谈主追偿；
（21）膨大见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和功令
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
本基金握有基金召开基金份额握有东谈主大会时，在奉命本基金份额握有东谈主利
益优先原则的前提下，本基金的基金握住东谈主在预先征求基金托管东谈主的观点后可
成功参预该基金份额握有东谈主大会并哄骗关系投票权柄，无需预先召开本基金的
基金份额握有东谈主大会。基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为同意本基
金握住东谈主参与本基金所握基金的基金份额握有东谈主大会并哄骗关系投票权柄。法
律法例另有章程的从其章程。
在奉命本基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金握住东谈主可
代表本基金的基金份额握有东谈主在相宜条件的情况下提议召开或召集本基金所握
基金的基金份额握有东谈主大会，无需预先召开本基金的基金份额握有东谈主大会。基
金投资者握有本基金基金份额的步履即视为同意本基金握住东谈主代表本基金的基
金份额握有东谈主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东谈主大会。法律法
规另有章程的从其章程。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）收场《基金合同》；
（2）更换基金握住东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）疗养基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会设施；
（10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就消灭事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额握有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，疗养本基金的申购费率或
疗养收费方式、疗养基金份额类别种植；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；
（5）基金握住东谈主、销售机构、登记机构在法律法轨则程的范围内疗养酌量
基金认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押
等业务的功令；
（6）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金握住东谈主召集。
漠视书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金握住
东谈主，基金握住东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金握住东谈主漠视书面提议。基金握住东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份
额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基
金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提
议的基金份额握有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
的，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、侵扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式
公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议神色；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过火
酌量方式和酌量东谈主、书面表决观点寄交的截止时分和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金握住
东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应
另行书面陈诉基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监
督。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，
不影响表决观点的计票着力。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
握有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者握有的酌量讲解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主
的代理投票授权托付讲解及酌量讲解文献相宜法律法例、《基金合同》和会议
陈诉的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主
不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会
到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
神色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连
续公布关系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金握住东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在
基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督
下按照会议陈诉章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主
或基金握住东谈主经陈诉不参预收取书面表决观点的，不影响表决着力；
（3）本东谈主成功出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主成功出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额握有东谈主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主成功出具书面观点或授权他
东谈主代表出具书面观点；
（4）上述第（3）项中成功出具书面观点的基金份额握有东谈主或受托代表他
东谈主出具书面观点的代理东谈主，同期提交的酌量讲解文献、受托出具书面观点的代
理东谈主出示的托付东谈主的代理投票授权托付讲解及酌量讲解文献相宜法律法例、
《基金合同》和会议陈诉的章程，并与基金登记机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错经受书面、收罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议陈诉中列明。
面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议陈诉
中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定收场《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交
基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈诉后，对原有提案的修改
应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条章程设施笃定和
公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未
能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管
理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份
额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有
东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓
名（或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，退换基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金托管东谈主、收场《基金合
同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提
交相宜会议陈诉中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头相宜会议陈诉章程的书面表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额握有东谈主所代表的
基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基
金握住东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担
任监票东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效率。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进
行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当迅速公布重
新盘点效率。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、见效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当膨大见效的基金份额握有
东谈主大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金
握住东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有
东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
关系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主
大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额
握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会时，本基金的基金握住东谈主
应现代表其基金份额握有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基
金份额握有东谈主大会，并在奉命本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下行
使关系投票权柄。基金握住东谈主需将表决观点预先征求基金托管东谈主的观点，并将
表决观点在如期论说中给以袒露。
十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、
表决条件等章程，但凡成功援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例
修改导致关系内容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可成功对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大
会审议。
第三节 基金收益分拨原则、膨大方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已兑现收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金
默许的收益分拨方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
基金握住东谈主可疗养基金收益的分拨原则和支付方式；
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时分、分拨数额、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的
规划方法，依照《业务功令》膨大。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第四节 与基金财产握住、运用酌量用度的索取、支付方式与比例
一、基金用度的种类
费；
股票和交游型洞开式基金而产生的各项合理用度；
他用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金投资于本基金握住东谈主所握住的基金的部分不收取握住费。本基金管
理费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金握住东谈主握住的其他基金公
允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提。握住费的规划方法
如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金握住东谈主握住的其他基
金公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金握住东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金握住东谈主无需再出具划款
指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托
管费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金托管东谈主托管的其他基金公
允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的规划方法
如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金托管东谈主托管的其他基
金公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金握住东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金握住东谈主无需再出具划款
指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据酌量法例及相应契约
章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、基 金管 理东谈主 运用 基金 中基 金财 产申 购自 身管 理的 基金 的（ETF 除
外），应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系法例、基
金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费
等销售用度。
四、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
五、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收
取握住费，详见招募说明书的章程。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
膨大。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金握住东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度酌量税收征收的章程代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附
加税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金握住东谈主可通过
本基金托管账户成功缴付，或划付至基金握住东谈主账户并由基金握住东谈主按照关系
章程申报缴纳。要是基金握住东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金握住东谈主有
权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金握住东谈主被税务机关要求补缴上
述税费及可能触及的滞纳金等，基金握住东谈主有权向投资东谈主就关系金额进行追
偿。
第五节 基金财产的投资地方和投资限制
一、投资范围
本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金
及香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”）、
商品基金（包括商品期货基金和黄金 ETF））、国内照章刊行上市的股票（包
括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票
商场交游互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票和交游型洞开式基金（以
下分别简称“港股通股票”、“港股通 ETF”）、国内照章刊行上市的债券（包括国
债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、政府支握机构债券、可退换债券、可交换债券、
非金融企业债务融资器具等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存
单、货币商场器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适
当设施后，本基金不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金
的资产不低于基金资产的 80%，投资于港股通股票的资产不进步股票资产的
产的 10%，投资于货币商场基金的资产不进步基金资产的 15%，投资于股票、股
票型基金、搀杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的资
产共计不进步基金资产的 30%；保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日
在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购
款等。
本基金权益类资产占基金资产的基准设立比例为 10%，该比例可上浮不超
过 5%，下浮不进步 10%，即本基金权益类资产占基金资产的比例为 0%-15%。权
益类资产包括股票、股票型基金以及权益类搀杂型基金，权益类搀杂型基金指
至少知足以下一条圭臬的搀杂型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金
资产的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度论说中袒露的股票资产占基金
资产的比例均不低于 60%。
二、投资限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
（1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产不低于基金资
产的 80%，投资于港股通股票的资产不进步股票资产的 50%，投资于股票、股票
型基金、搀杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的资产
共计不进步基金资产的 30%；
（2）本基金权益类资产占基金资产的比例为 0%-15%，权益类资产包括股
票、股票型基金以及权益类搀杂型基金；
（3）本基金握有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得
握有其他基金中基金；
（4）本基金握住东谈主握住的沿路基金中基金（ETF 连结基金除外）握有单只
基金不得进步被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近如期报
告袒露的规模为准；
（5）本基金投资于阻塞运作基金、如期洞开基金等通顺受限基金的资产合
计不得进步基金资产净值的 10%；
（6）本基金所投资基金应知足以下条件：
本基金所投资基金为指数基金、ETF 和商品基金的，运作期限不得少于 1 年、
最近如期论说袒露的基金净资产应当不低于 1 亿元；
步履；
（7）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得握有具有复杂、衍
生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；
（8）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（9）本基金握有一家公司刊行的证券（消灭家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股共计规划），其市值不进步基金资产净值的 10％；
（10）本基金握住东谈主握住的沿路基金握有一家公司刊行的证券（消灭家公
司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计规划），不进步该证券的 10％，透彻按
照酌量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限
制；
（11）本基金投资于消灭原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得超
过基金资产净值的 10％；
（12）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的
（13）本基金握有的消灭(指消灭信用级别)资产支握证券的比例，不得超
过该资产支握证券规模的 10％；
（14）本基金握住东谈主握住的沿路基金投资于消灭原始权益东谈主的种种资产支
握证券，不得进步其种种资产支握证券共计规模的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证
券。基金握有资产支握证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，
应在评级论说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的
总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总
量；
（17）本基金握住东谈主握住的沿路洞开式基金握有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金握住东谈主握住的沿路投
资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票
的 30%；透彻按照酌量指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证
监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主
之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投
资范围保握一致；
（20）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；
（21）本基金投资于货币商场基金的资产不得进步基金资产的 15%；
（22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的资产共计
不得进步基金资产的 10%；
（23）基金握住东谈主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融器具的，
投资品种和比例应当相宜基金中基金的投资目的和投资策略；
（24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票膨大，与
境内上市交游的股票合并规划；
（25）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述（7）、（8）、（15）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证
券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金握住东谈主之外的身分致使基
金 投 资 比 例 不符 合 上 述（ 1 ） 、（ 2 ） 、（ 5 ） 、（ 6 ） 、（ 9 ） -（ 14 ） 、
（17）、（20）-（24）项章程投资比例的，基金握住东谈主应当在被投资证券或基
金可交游或可赎回之日起 10 个交游日内进行疗养，致使基金投资比例不相宜上
述（3）、（4）项章程投资比例的，基金握住东谈主应当在被投资基金可交游或可
赎回之日起 20 个交游日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律
法例或监管部门另有章程的，届时按最新章程膨大。
基金握住东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的酌量约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效
之日起开动。
为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正大的证券交游行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。
施行阻抑东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵
循基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照商场平正合理价钱膨大。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同
意，并按法律法例给以袒露。要紧关联交游应提交基金握住东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
本基金投资基金握住东谈主及基金握住东谈主关联方握住基金的情况，不属于前述
要紧关联交游，然则应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息袒露义务。
的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限
制、谢绝步履章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更
后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金握住东谈主可依据法律法例或监管
部门章程成功对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额握有东谈主大会审
议。
三、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基
金份额握有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐
师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
第六节 基金资产净值的规划方法和公告方式
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、基金份额、银行进款本息
和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主
应当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在 T+3 日内（T 日
为洞开日），通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露洞开日的基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的三个办事日内，在章程
网站袒露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同销毁和收场的事由、设施以及基金财产计帐方式
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例
章程和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的收场事由
有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当收场：
基金托管东谈主联贯的；
三、基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的办当事人谈主员。
理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
论说出具法律观点书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券
法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个
办事日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第八节 争议握住方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切
争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、妥协路子握住，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照上海国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲
裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由
败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续诚实、戮力、尽
责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公步地和营业步地查阅。
本页无正 文，为 《易 方达汇 享保守 养老目 标一年 握有 期搀杂 型基金 中基金
（FOF）基金合同》的署名盖印页。
《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名/签章、签订地、签订
日
基金握住东谈主：易方达基金握住有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 （章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
签订地点：
签订日： 年 月 日
色吧777
