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南边基金管束股份有限公司
南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资
基金基金合同
基金管束东说念主：南边基金管束股份有限公司
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司
第一部分 引子
一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则
范例基金运作。
（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开
召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证
券投资基金信息走漏管束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募怒放式证
券投资基金流动性风险管束法律解释》（以下简称“《流动性风险管束法律解释》”）、《公开召募
证券投资基金侧袋机制指导（试行）》和其他关联法律法例。
二、基金合同是法律解释基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金
干系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，
均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同十分他关联法律解释享有权益、
承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依
本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份
额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金法》、基金合
同十分他关联法律解释召募，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当老成阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品贵寓提要等信息走漏文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及
界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例
的强制性法律解释不一致，应当以届时有用的法律法例的法律解释为准。
六、本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、偿付风险
以及价钱波动风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
的任何有用校正和补充
式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充
告》
要》十分更新
释、行政方法以十分他对基金合同当事东说念主有不悉力的决定、决议、文牍等
会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修
改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表
大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决
定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议
《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12
月 28 日第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和
国证券法》及颁布机关对其每每作念出的校正
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正
开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其每每作念出的校正
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货方法的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其每每作念出的校正
实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束法律解释》及颁布机关对其每每作念出的
校正
主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会团体或其他组织
内证券期货投资管束办法》（包括其每每校正）及干系法律法例法律解释使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机
构投资者
方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调理、转托管、定投及提供基金来去账户信息
查询等业务
定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售服务条约，办理基
金销售业务的机构
金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、
建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等
司或接受南边基金管束股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南边基金管束股份有限公司
金份额余额十分变动情况的账户
购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的日历
毕，清理效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
基金管束东说念主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管束东说念主和投资东说念主共
同顺从
金份额的行动
金份额的行动
要求将基金份额兑换为现款的行动
件，苦求将其抓有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调理为基金管束东说念主管束的其他
基金基金份额的行动
额销售机构的操作
扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购苦求的一种投资款式
调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余
额）跨越上一怒放日基金总份额的 10%
格赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行按期入款（含
条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公斥地行股票、
金钱支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来去的债券等
款式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待
用度后的余额
收申购款十分他金钱的价值总和
份额净值的过程
息走漏办法》法律解释的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子走漏网站）等媒介
处置清理，宗旨在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管
理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
值存在紧要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值
存在紧要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不笃定性的金钱
风险的信用繁衍用具
额，各项支付和结算以此金额为贪图基准
由基金管束东说念主、基金管束东说念主推进、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理（指基金管束东说念主员
工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金经
理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基金
东说念主员、基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，
且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年
有期限不少于三年的基金管束东说念主推进、基金管束东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理
等东说念主员
抓有东说念主服务的用度
务费的基金份额
用度的基金份额
以上释义中波及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释校正后，如适用本
基金，干系内容以校正后法律法例、业务法律解释为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作款式
契约型怒放式
四、基金的投资标的
本基金在严格适度风险和追求基金金钱历久解析的基础上，勤奋赢得高于事迹比拟基
准的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主民币，
且抓有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有法律解释的以外。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募讲明书及基金居品贵寓提要的法律解释引申。
七、基金存续期限
不按期。
八、初度召募规模上限
本基金可诞生初度召募规模上限，具体召募上限及规模适度的决策详见招募讲明书或
基金份额发售公告。若本基金诞生初度召募规模上限，基金合同成效后不受此召募规模的
限制。
九、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取款式或申购起始等不同，将基金份额分为不同
的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取申购用度，但不从基金金钱上钩提
销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从基金金钱上钩提销售服务费，但不收取申购费
用的基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额隔离诞生代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基
金份额将隔离贪图基金份额净值，贪图公式为贪图日种种别基金金钱净值除以贪图日发售
在外的该类别基金份额总额。关联基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金管束东说念主确
定，并在招募讲明书及基金居品贵寓提要中公告。
在不违犯法律法例、基金合同的法律解释以及对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的
情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主可加多、减少或诊疗基金份额类别诞生、
对基金份额分类办法及法律解释进行诊疗并在诊疗实施之日前依照《信息走漏办法》的关联规
定在法律解释媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售款式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公斥地售或按基金管束东说念主、销售机构提供的其他款式
发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或管束东说念主网站。
适正当律法例法律解释的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投
资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不
少于 3 年。其中发起资金指基金管束东说念主的推进资金、基金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高
级管束东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。
本基金发起资金的认购情况见基金管束东说念主届时发布的公告。
本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品贵寓提要中列示。
基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主悉数，其中
利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的贪图方法在招募讲明书中列示。
认购份额余额的处理款式在招募讲明书中列示。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构还是继承到
认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于认购苦求及认购份额的阐述情况，
投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权益。
三、基金份额认购金额的限制
看招募讲明书或干系公告。
理方法请参看招募讲明书或干系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000
万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期
届满或基金管束东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法
定验资机构验资，自收到验资请教之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念垄断理收场基金备案手续并取得中国证监
会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管束东说念主在收到中
国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管束东说念主应将基金召募期
间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理款式
如若召募期限届满，未恬逸基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列职责：
款利息；
东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱规模
《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基金合同自
动隔断，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中
国证监会法律解释发生变化，上述隔断法律解释被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时有
效的法律法例或中国证监会法律解释引申。
如本基金在基金合同成效三年后接续存续的，集合 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数
量起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按期请教中赐与
走漏；集合 50 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 1 亿元
情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
法律法例或监管机构另有法律解释时，从其法律解释。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在干系文
件中列明或在基金管束东说念主网站列示。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管
理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提
供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。若基金管束东说念主或其指定的销售机构灵通电话、
传真或网上等来去款式，投资东说念主不错通过上述款式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时刻
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳
证券来去所的平素往未来的来去时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或
基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时以外。怒放日的具体业务办理时刻在招募讲明书或
干系公告中载明。
基金合同成效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时刻变更或
其他稀奇情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实
施日前依照《信息走漏办法》的关联法律解释在法律解释媒介上公告。
基金管束东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月运转办理申购，具体业务办理时刻在
申购运转公告中法律解释。
基金管束东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时刻在
赎回运转公告中法律解释。
在笃定申购运转与赎回运转时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息
走漏办法》的关联法律解释在法律解释媒介上公告申购与赎回的运转时刻。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者
调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调理苦求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行贪图；
法权益不受毁伤并得到公道对待。
基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管束东说念主必须在新
法律解释运转实施前依照《信息走漏办法》的关联法律解释在法律解释媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构法律解释的方法，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎
回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在法律解释的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购
苦求不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须抓有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回申
请不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购生
效。基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资者赎回苦求成效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇
证券/期货来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他
非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情
形撤消后的下一个办事日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支
付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。
基金管束东说念主应以来去时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求
日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐述。T 日
提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他款式查询苦求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构已
经继承到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金管束东说念主的阐述效率为准。对于申
请的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权益。
基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管束东说念主必须在新
法律解释运转实施前依照《信息走漏办法》的关联法律解释在法律解释媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体法律解释请参见招募讲明书或干系公告。
见招募讲明书或干系公告。
明书或干系公告。
有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与
风险适度的需要，可采选上述措施对基金规模赐与适度。具体见基金管束东说念主干系公告。
限制。基金管束东说念主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的关联法律解释在法律解释媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度十分用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后贪图，
并在 T+1 日内走漏。遇稀奇情况，经履行适合方法，不错适合蔓延贪图或公告。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净
值剧烈波动的，为选藏基金份额抓有东说念主利益，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错
临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后赐与还原，具体保留
位数以届时公告为准。
详见《招募讲明书》。本基金的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品
贵寓提要中列示。
详见《招募讲明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招
募讲明书及基金居品贵寓提要中列示。
产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体见招募讲明书的法律解释，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
法和收费款式由基金管束东说念主根据基金合同的法律解释笃定，并在招募讲明书中列示。基金管束
东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费款式，并最迟应于新的费率或收费款式实
施日前依照《信息走漏办法》的关联法律解释在法律解释媒介上公告。
基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例罢职干系法律法例以及监管部门、自律法律解释
的法律解释。
情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法律解释和经过详见基金管束东说念主或
其他基金销售机构届时发布的干系公告或文牍。基金管束东说念主不错针对特定投资东说念主（如养老
金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
值或者无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
基金管束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理行为发起资金提供方以外）抓有基金份额的比例达到或者
跨越 50%，或者变相藏匿 50%麇集度的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平素运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投
资东说念主申购苦求时，基金管束东说念主应当根据关联法律解释在法律解释媒介上刊登暂停申购公告。当发生
上述第 7 项情形时，基金管束东说念主不错采选比例阐述等款式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，
基金管束东说念主有权断绝该等一说念或者部分申购苦求。如若投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝
的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤消时，基金管束东说念主应实时还原申购业务
的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项：
值或者无法办理赎回业务。
停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。
基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求或者降速支
付赎回款项时，基金管束东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管束东说念主应
足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分
配给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现无数赎回情形，按基金合同的干系要求
处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂
停赎回的情况撤消时，基金管束东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理款式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调理中转
出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额）跨越
前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的金钱组合情状决定全额赎回
或部分缓期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才略支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按平素赎回
方法引申。
（2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或觉得因支付投
资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金管束东说念主在
当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期
办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取
消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回
苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此
类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部
分作自动缓期赎回处理。
（3）如发生单个怒放日内单个基金份额抓有东说念主苦求赎回的基金份额跨越前一怒放日的
基金总份额的 30%时，本基金管束东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求实施缓期办
理。如基金管束东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的
赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值
为基础贪图赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止；如基金管束东说念主只接受其基金总份额
缓期赎回”的约定款式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额抓有东说念主的赎回苦求一并办理。
基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销；缓期部分如
遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未
作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（4）暂停赎回：集合 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管束东说念主觉得有
必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得
跨越 20 个办事日，并应当在法律解释媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书
法律解释的其他款式在 3 个往未来内文牍基金份额抓有东说念主，讲明关联处理方法，并在两日内在
法律解释媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告
停公告。
最迟于重新怒放日在法律解释媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在
暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。
十一、基金调理
基金管束东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的法律解释决定开办本基金与基金管束东说念主
管束的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，干系法律解释由基金
管束东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的法律解释制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相
关机构。
十二、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的
非来去过户以及登记机构招供、适正当律法例的其他非来去过户。岂论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基
金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据成效司法文牍将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然
东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于
适合条件的非来去过户苦求按基金登记机构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的表率收
费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照法律解释的表率收取转托管费。
十四、定投磋商
基金管束东说念主不错为投资东说念垄断理定投磋商，具体法律解释由基金管束东说念主另行法律解释。投资东说念主在
办理定投磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在干系公
告或更新的招募讲明书中所法律解释的定投磋商最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结款式按照登
记机构的干系法律解释办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、
监管方法及国度有权机关的要求以及登记机构业务法律解释来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证
监会招供的来去场合或者通过其他款式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据
基金管束东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或干系公告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管束东说念主
（一）基金管束东说念主简况
称呼：南边基金管束股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
建立日历：1998 年 3 月 6 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管束委员会证监基字19984 号
组织步地：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元
存续期限：抓续筹备
接洽电话：0755-82763888
（二）基金管束东说念主的权益与义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零散运用并管束基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例法律解释或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照法律解释召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律法律解释监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了
《基金合同》及国度关联法律法律解释，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》法律解释的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律法律解释决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗债权东说念主权益，为基金的利益欺骗
因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权益或者实施其他
法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、转
换、非来去过户、转托管和定投等业务法律解释；
（17）奉求第三方机构办理本基金的来去、清理、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财
产；
（4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备款式
管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束
的基金财产和基金管束东说念主的财产相互零散，对所管束的不同基金隔离管束，隔离记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选适合合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合
《基金合同》等法律文献的法律解释，按关联法律解释贪图并走漏基金净值信息，笃定基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教；
（10）编制季度请教、中期请教和年度请教；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释，履行信息走漏及请教义
务；
（12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》十分他关联法律解释另有法律解释外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，
但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科督察人提供的以外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基
金收益；
（14）按法律解释受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释召集基金份额抓有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按法律解释保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记载和其他干系贵寓不
少于法律法例法律解释的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法律解释时刻发出，况兼保证投资
者简略按照《基金合同》法律解释的时刻和款式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支
付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时请教中国证监会并文牍基
金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，
应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东说念主
违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的
行动承担职责；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权益或实施其他法律行
为；
（24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基
金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）引申成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)
注册地址：中国(上海)目田贸易考研区银城中路 168 号
办公地址：中国(上海)目田贸易考研区银城中路 168 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：金煜
成立日历：1995 年 12 月 29 日
批准建立机关和批准建立文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城市协作
银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市协作银行更转业名的
批复》
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号
组织步地：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 142.065287 亿元
存续期间：抓续筹备
（二）基金托管东说念主的权益与义务
于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全撑抓基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证
监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为
基金办理证券/期货来去资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）以老实信用、发愤尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；
（2）建立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备有余的、及格的纯熟
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零散；
对所托管的不同的基金隔离诞生账户，零散核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记载等方面相互零散；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）撑抓由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按法律解释开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释另有法律解释外，
在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专科督察人提供的以外；
（8）复核、审查基金管束东说念主贪图的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具观念，讲明基金管
理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如若基金管束东说念主有未执
行《基金合同》法律解释的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓不少于法律法例规
定的最低年限；
（12）从基金管束东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按法律解释制作干系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或关联法律解释向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释，召集基金份额抓有东说念主大会或
配合基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的法律解释监督基金管束东说念主的投资运
作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时请教中国证监会和银行业
监督管束机构，并文牍基金管束东说念主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，
其抵偿职责不因其退任而免除；
（20）按法律解释监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金
管束东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管束东说念主
追偿；
（21）引申成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额起，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当
事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不
以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有法律解释或《基金合同》另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照法律解释要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。
限于：
（1）老成阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息走漏，实时欺骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法律解释的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限职责；
（6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）引申成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）发起资金提供方抓有使用发起资金认购的基金份额抓有期限自《基金合同》成效
之日起不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票
权。本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有规
定的，以届时有用的法律法例为准。
一、召开事由
中国证监会另有法律解释的以外：
（1）隔断《基金合同》，基金合同另有约定的以外；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调理基金运作款式；
（5）诊疗基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答表率或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或计算抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主
（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额
抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额抓有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
抓有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费款式；
（3）诊疗关联基金认购、申购、赎回、调理、非来去过户、转托管等业务的法律解释；
（4）加多或诊疗基金份额类别诞生、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办
法、法律解释进行诊疗；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集款式
集。
议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管
东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
份额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管
东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
抓有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得
进犯、过问。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍款式
份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地方和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决款式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地方；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文牍的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信款式、奉求的公证机关十分接洽款式和接洽东说念主、表
决观念寄交的截止时刻和收取款式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主到指定地方对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主和基金托
管东说念主到指定地方对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效能。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的款式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管机构允许
的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主笃定。
现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管束
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错
进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份
额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释适正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规
定，况兼抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的
有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场款式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文牍的
非现场款式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的款式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内集合公布干系
辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地方对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍法律解释的款式收取基金份
额抓有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文牍不进入收取表决观念的，不影响表
决效能；
（3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具
表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额
抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决观念
或授权他东说念主代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
观念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的奉求
东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释适正当律法例、《基金合同》和
会议文牍的法律解释，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额抓有东说念主不错采选书面、网罗、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式
由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。
授权款式不错采选书面、网罗、电话、短信或其他款式，具体款式在会议文牍中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定
隔断《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及
《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会推敲的其他
事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条法律解释方法笃定和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管
理东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主抓；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓
大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金
托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）
和接洽款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
六、表决
除法律法例另有法律解释或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额
有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以极端决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的款式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作款式、
更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议
通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会采选记名款式进行投票表决。
采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交适合会议
文牍中法律解释的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文牍法律解释
的表决观念视为有用表决，表决观念依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决观念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。
七、计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议运转后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽
然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基
金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快公布计票
效率。
（3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在
晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货
以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布重新盘货效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监
督的，不影响计票和表决效率。
八、成效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在法律解释媒介上公告。如若采选通信款式
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当引申成效的基金份额抓有东说念主大会的决
议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均
有不悉力。
九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份
额抓有东说念主隔离抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表
决权适合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
除法律法例另有法律解释或《基金合同》另有约定外，吞并主侧袋账户内的每份基金份额
具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规
定，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系
内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协商一
致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审
议。
第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法
一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形
（一）基金管束东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管束东说念主职责隔断：
（二）基金托管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换方法
（一）基金管束东说念主的更换方法
份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
决议成效后 2 日内在法律解释媒介公告；
临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念垄断理基金管束业务的顶住手续，临时基金管束东说念主或新任
基金管束东说念主应实时继承。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱
总值；
管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原任基金管束东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换方法
份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
决议成效后 2 日内在法律解释媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金金钱总值；
管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法。
以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主；
份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在法律解释媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管束东说念主继承基金管束业务或新任或临时基金托管东说念主继承基金财产
和基金托管业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的法律解释继
续履行干系职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利益酿成毁伤。原基金管束东说念主或基金托管
东说念主在接续履行干系职责期间，仍有权按照基金合同的法律解释收取基金管束费或基金托管费。
四、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡顺利援用法律
法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，
基金管束东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释签订托管协
议。
签订托管条约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的撑抓、投资运
作、净值贪图、收益分派、信息走漏及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资
东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发
红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主奉求的其他适合条件的机构办理。基金
管束东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理条约，以明确基金
管束东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、清理及基金来去阐述、披发红
利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当
权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
施前在法律解释媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法例法律解释的
最低年限；
金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及法律法例及中国证监会规
定的和《基金合同》约定的其他情形以外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金在严格适度风险和追求基金金钱历久解析的基础上，勤奋赢得高于事迹比拟基
准的投资收益。
二、投资范围
本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来去的国债、央行单子、金融债券、企业
债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地
方政府债券十分他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支抓证券、债券回购、银行入款
（包括条约入款、按期入款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货、信用繁衍品以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需适合中国证监会的干系法律解释。本基金不
投资股票、可调理债券、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资
于通过 ESG 职责投资方法遴荐的债券不低于非现款基金金钱的 80%；每个往未来日终在扣除
国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券
的比例计算不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合方法后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地诊疗投资范围。如法律
法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合方法后，以变更后的比例为准，
本基金的投资比例将相应诊疗。
三、投资策略
本基金将主要投资通过 ESG 职责投资方法遴荐的债券，本基金主要采选当前海外上主
流的 ESG 投资策略，具体包括：
ESG 筛选是运用最为粗野的 ESG 主动投资策略之一，进一步又分为负向筛选与正向筛
选。负向筛选是剔除在 ESG 规画上呈现负面效应或者不可接受的公司；正向筛选是遴荐在
ESG 规画上高于同类平均水平的行业或公司。
在筛选个券时，主要接头解析性和趋势性。ESG 解析性筛选的表率为：公司 ESG 评级较
高且连年来 ESG 评级未被下调，或公司历久属于某一 ESG 指数成份，未出现被剔除的情况。
ESG 趋势性筛选的表率为：公司 ESG 评级在当年赢得提高，或公司在当年被纳入某一 ESG 指
数。
在筛选行业时，ESG 风险较高的行业应进行藏匿。行业 ESG 风险的上下不错从两个方面
进行评估：1、ESG 指数相对于其可比指数在行业建立上的比例。2、高 ESG 评级公司的行业
散播。
ESG 整合策略是将 ESG 成分融入王人备估值与相对估值体系。ESG 风险多种种种，运用
ESG 整合策略决策时，需要点温雅公司所属行业主要 ESG 风险，并对估值作念出相应诊疗。
包括 ESG 搀和因子打分、可抓续发展主题投资、社会影响力投资、范例性准则筛选法
等。
基于以上 ESG 投资策略，公司初步构建了 ESG 投资评价体系。本基金将基于南边基金
ESG 投资评价体系对悉数债券进行评价打分。最初，运用负向筛除法剔除里面 ESG 评级低于
紧要的环境、社会、公司治理等负面事件。在此基础上，利用 ESG 评价体系，将债券刊行
主体的 ESG 推崇回荡为定量的 ESG 评分，同期及第打分在前 40%的刊行主体所刊行的债券形
成本基金的 ESG 债券备选库，并按期或不按期更新诊疗，从而为投资决策提供明确的参考
依据。
本基金将要点温雅备选库中的绿色债、可抓续挂钩债、疫情防控债、乡村振兴债、碳
中庸债、高成长债等，并要点温雅上述债券刊行主体中具有考究的治理结构、有社会职责
强劲、青睐居品与服务质料的刊行主体，精选质地优良，在中历久区间中赢得阛阓招供的
债券。
改日跟着经济增长款式调动和鼎新的连续深化，本基金界说的“ESG 主题”的外延将
会徐徐扩大，本基金在履行适合方法后，将视践诺情况诊疗上述对“ESG 主题”债券的识
别及认定。
本基金仅投资于信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含金钱支抓证券，下同），其
中信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于一说念信用债券金钱的 50%；信用
评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一说念信用债券金钱的 50%。基金抓有信用债期
间，如若其信用等第着落导致不适合投资限制的情形，基金管束东说念主应在评级请教发布之日
起 3 个月内诊疗至适合约定。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项
信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信
用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级
机构出具的主体信用评级。本基金将详尽参考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机
构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。
收益率弧线方法变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，交流久期债券组合在收
益率弧线发生变化时相反较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行
分析，最初不错笃定债券组合的标的久期建立区域并笃定采选枪弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜
和凸度变化的来去。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等款式融入低成本
资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作款式。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要宗旨，采选
流动性好、来去活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，勾搭
国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱进行匹配，通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。
本基金投资信用繁衍品，将按照风险管束的原则，以风险对冲为宗旨，通过对信用债
阛阓的举座运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的筹备及财务情况进行深刻研究分析，结
合信用繁衍品订价模子，合理笃定信用繁衍品的投资金额、期限等。基金管束东说念主将充分考
虑对信用繁衍品来去敌手方、创举机构的风险管束，合理分散敌手方、创设机构的麇集度，
对来去敌手方、创设机构的财务情状、偿付才略及杠杆水对等进行必要的遵法拜访与严格
的准入管束。
今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来去款式的立异等，基金还将积极寻
求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当方法后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于通过 ESG 职责投资
方法遴荐的债券不低于非现款基金金钱的 80%；本基金不投资股票、可调理债券、可交换
债券；
（2）本基金每个往未来日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓不
低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管束东说念主管束的一说念基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，
完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求法律解释的比例限制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支抓证券的比例，不得跨越基金金钱净
值的 10%；
（6）本基金抓有的一说念金钱支抓证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；
（7）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）金钱支抓证券的比例，不得跨越该金钱支
抓证券规模的 10%；
（8）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支抓证券，不得
跨越其种种金钱支抓证券计算规模的 10%；
（9）本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不
得延期；
（10）本基金总金钱不得跨越基金净金钱的 140%；
（11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值计算不得跨越该基金金钱净值的 15%；
因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分以致基金不适合前款所法律解释比例
限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆
回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（13）在职何往未来日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的
货合约价值，计算（轧差贪图）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何
往未来内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往未来基金金钱净
值的 30%；
（14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金抓有的信用繁衍品
口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；
（15）本基金投资于吞并信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金计算不得跨越基金资
产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外
的成分以致基金不适合前述所法律解释比例限制的，基金管束东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；
（16）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（12）、（15）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分以致基金投资比例不适合上述法律解释投资比
例的，基金管束东说念主应当在 10 个往未来内进行诊疗，但中国证监会法律解释的稀奇情形以外。法
律法例另有法律解释的，从其法律解释。
基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起运转。
如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法律解释为准。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合方法后，则
本基金投资不再受干系限制。
为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有法律解释的以外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来去、支配证券来去价钱十分他不耿介的证券来去行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会法律解释退却的其他行动。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主十分控股推进、践诺适度东说念主或
者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联来去的，应当适合本基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额抓有东说念主利益优先的
原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。
干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联来去应提交
基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零散董事通过。基金管束东说念主董事会应至少
每半年对关联来去事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限制。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债-ESG 优选信用债指数收益率×80%+中债详尽指数收益
率×20%
中债-ESG 优选信用债指数由中债金融估值中心有限公司发布，样本债券由中债 ESG 评
价名次靠前的刊行东说念主所刊行的信用债组成，简略很好地反应 ESG 主题债券总体价钱水温煦
变动趋势。中债详尽指数是一个反应境内东说念主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指数，是中
债指数应用最粗野指数之一。本基金投资于通过 ESG 职责投资方法遴荐的债券不低于非现
金基金金钱的 80%，因此本基金及第中债-ESG 优选信用债指数收益率×80%+中债详尽指数收
益率×20%行为本基金的事迹比拟基准。
如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广泛接受的事迹比拟基准
推出，或者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金
托管东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适合方法后变更事迹比拟基准并实时
公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。如若本基金事迹比拟基准所参照的指数在改日不再
发布时，基金管束东说念主不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据选藏基金份额抓有东说念主
正当权益的原则，及第不异的或可替代的指数行为事迹比拟基准的参照指数，而无需召开
基金份额抓有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金，高于货币阛阓基金。
七、基金管束东说念主代表基金欺骗债权东说念主权益的处理原则及方法
的利益；
不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有
东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所观念后，不错
依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付
等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的法律解释。干系风险揭示详见招募讲明书。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的种种证券及单子价值、金融繁衍品、银行入款本息和基金应
收的申购基金款以十分他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/期货账户以
及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售
机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相零散。
四、基金财产的撑抓和贬责
本基金财产零散于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主
撑抓。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法
规和《基金合同》的法律解释贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清
算的，基金财产不属于其清迎接产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来去场合的往未来以及国度法律法例法律解释需
要对外皮露基金净值的非往未来。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行入款本息、金钱支抓证券、国债期货、信用繁衍品、应收款
项、其他投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管束东说念主在笃定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、
监管部门关联法律解释。
（一）对存在活跃阛阓且简略获取交流金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价
的，除管帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价
值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最
近往未来的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往未来的报价不成真确反应
公允价值的，打发报价进行诊疗，笃定公允价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值为基础，
并在估值时期中接头不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如若该
限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征接头。此外，基金管
理东说念主不应试虑因其多量抓有干系金钱或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有有余可利用数
据和其他信息支抓的估值时期笃定公允价值。采选估值时期笃定公允价值时，应优先使用
可不雅察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，
才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值
诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在0.25%以上的，打发估值进行诊疗并笃定公允价值。
四、估值方法
（1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；
（3）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值时期笃定公允价值。
（4）来去所阛阓挂牌转让的金钱支抓证券，采选估值时期笃定公允价值，在估值时期
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下，打发阛阓报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动
或阛阓行动很少的情况下，应采选估值时期笃定其公允价值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，
回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率
不存在彰着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往未来结算价估值。
基金管束东说念主不错奉求中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务，
基金管束东说念主照章应当承担的估值职责不因奉求而免除。基金管束东说念主和估值基准服务机构可
以勾搭信用繁衍品要求瞎想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务范围、款式等进行
个性化约定。对信用繁衍品的估值方法如下：
（1）对质券来去所或银行间阛阓上来去的凭证类信用繁衍品，根据以下原则笃定公允
价值：
对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值；
对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行诊疗以阐述计
量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应当采选估值时期笃定
其公允价值。
（2）对质券来去所或银行间阛阓非上市来去的合约类信用繁衍品，且估值基准服务机
构未提供估值价钱的，采选估值时期笃定其公允价值。
金估值的公道性。
基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
按国度最新法律解释估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及干系
法律法例的法律解释或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原
因，两边协商处罚。
根据关联法律法例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本
基金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系
各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东说念主对基金净值信息
的贪图效率对外赐与公布。
五、估值方法
基金份额的余额数目贪图，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主可
以建立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净
值剧烈波动的，为选藏基金份额抓有东说念主利益，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错
临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后赐与还原，具体保留
位数以届时公告为准。
基金管束东说念主应每个估值日贪图基金金钱净值及种种基金份额净值，并按法律解释走漏。
的法律解释暂停估值时以外。基金管束东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值
效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类
基金份额净值诞妄。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的很是酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，很是的职责东说念主应当对由
于该估值诞妄遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予赔
偿，承担抵偿职责。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差
错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期
水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述法律解释引申。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去贵寓灭失或被诞妄处理或酿成其他差错，因不可
抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当
事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应实时协调各
方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄责
任方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄职责方对顺利损失
承担抵偿职责；若估值诞妄职责方还是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时刻
进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方打发更正的情况向关联
当事东说念主进行阐述，确保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的职责方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对
估值诞妄的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄
职责方仍打发估值诞妄负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得
利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，并
在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如
果赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获
得的抵偿额加上还是赢得的不妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值错
误职责方。
（4）估值诞妄诊疗采选尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的款式。
估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因笃定
估值诞妄的职责方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值贪图出现诞妄时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管
东说念主，并采选合理的措施醒目损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。如若行业另有通行
作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
商阐述后，基金应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息走漏的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管束东说念主负责贪图，基金
托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个估值日来去扫尾后贪图当日的基金金钱净值和
种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图效率复核阐述后发送给基
金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。
九、稀奇情况的处理
基金金钱估值诞妄处理。
可抗力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然还是采选必要、适合、合理的措施进行搜检，
但未能发现该诞妄的，由此酿成的基金金钱估值诞妄，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿
职责。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施撤消或减弱由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并走漏主袋账
户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
仲裁费；
二、基金用度计提方法、计提表率和支付款式
本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管束费的贪图方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的贪图方法如
下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管束东说念主
查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管
理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应条约法律解释，按用度
践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说
明书的法律解释。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金
财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
关联税收征收的法律解释代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
具体分派决策详见届时基金管束东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行
收益分派；
将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收
益分派款式是现款分成；
基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不成低于面值；
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同等
分派权；
在不违犯法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管束东说念主在
履行适合方法后酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额抓有东说念主大
会，但应于变更实施日前在法律解释媒介公告。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派时刻、分派数额及比例、分派款式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分派总额，在 2 日
内在法律解释媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份
额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照登记机
构干系业务法律解释引申。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的法律解释。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏；
按照关联法律解释编制基金管帐报表；
式阐述。
二、基金的年度审计
师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在法律解释媒介公告。
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流
动性风险管束法律解释》、《基金合同》十分他关联法律解释。干系法律法例对于信息走漏的法律解释
发生变化时，本基金从其最新法律解释。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基
金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会法律解释的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中
国证监会的法律解释走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、完好性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会法律解释时刻内，将应予走漏的基金信息通过符
合中国证监会法律解释条件的寰宇性报刊（以下简称“法律解释报刊”）及《信息走漏办法》法律解释
的互联网网站（以下简称“法律解释网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者简略按照《基金
合同》约定的时刻和款式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开走漏的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息走漏
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除极端讲明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓提要
有东说念主大会召开的法律解释及具体方法，讲明基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主
服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主
应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在法律解释网站上；基金招募讲明书其他信
息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新招
募讲明书。
本基金在招募讲明书（更新）等文献中走漏国债期货来去情况，包括投资策略、抓仓
情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否
适合既定的投资策略和投资标的。
本基金应当在招募讲明书（更新）等文献中详备走漏信用繁衍品的投资情况，包括投
资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否适合既
定的投资标的及策略。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应
当在三个办事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在法律解释网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金产
品贵寓提要的内容及编制等具体要求，按照招募讲明书干系法律解释引申。基金隔断运作的，
基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓提要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在法律解释报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵寓提要、基金合同和基金托管条约登载在
法律解释网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说
明书确当日登载于法律解释媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法律解释媒介上登载《基金合同》生
效公告。
《基金合同》成效公告中应讲明基金召募情况及基金管束东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主
员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主推进抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每
周在法律解释网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，
通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的种种基金份额净值和种种基
金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站走漏半年度和年
度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的贪图款式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教
基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登
载在法律解释网站上，并将年度请教辅导性公告登载在法律解释报刊上。基金年度请教中的财务会
计请教应当经过适合《证券法》法律解释的管帐师事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将中期请教
登载在法律解释网站上，并将中期请教辅导性公告登载在法律解释报刊上。
基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请教，将季度报
告登载在法律解释网站上，并将季度请教辅导性公告登载在法律解释报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度请教、中期请教或
者年度请教。
本基金在季度请教、中期请教、年度请教等按期请教等文献中走漏国债期货来去情况，
包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示国债期货来去对基金总体
风险的影响以及是否适合既定的投资策略和投资标的。
本基金应当在季度请教、中期请教、年度请教等按期请教等文献中详备走漏信用繁衍
品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险
的影响以及是否适合既定的投资标的及策略。
本基金应在基金季度请教中走漏其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基
金净金钱的比例和请教期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明
细。本基金应在基金年度请教及中期请教中走漏其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证
券市值占基金净金钱的比例和请教期内悉数的金钱支抓证券明细。
如请教期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按期请教“影响投资者决策的其他紧要信息”
项下走漏该投资者的类别、请教期末抓有份额及占比、请教期内抓有份额变化情况及本基
金的独有风险，中国证监会认定的稀奇情形以外。
基金管束东说念主应当在基金年度请教和中期请教中走漏基金组合伙产情况十分流动性风险
分析等。
基金管束东说念主应在年度请教、中期请教、季度请教平隔离走漏基金管束东说念主、基金管束东说念主
高等管束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主推进抓有基金的份额、期限及期间的变动
情况。
（七）临时请教
本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时请教书，并登载在
法律解释报刊和法律解释网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的下列事件：
托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到
紧要行政处罚、刑事处罚；
东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联来去事项，但中国证监会另有法律解释的以外；
率发生变更；
大影响的其他事项或中国证监会法律解释和基金合同约定的其他事项。
（八）解析公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓玄妙传的音信可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，
干系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开解析，并将关联情况立即请教中国
证监会。
（九）清理请教
基金合同隔断的，基金管束东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出
清理请教。基金财产清理小组应当将清理请教登载在法律解释网站上，并将清理请教辅导性公
告登载在法律解释报刊上。
（十）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制期间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说
明书的法律解释进行信息走漏，详见招募讲明书的法律解释。
（十二）中国证监会法律解释的其他信息
包括基金管束东说念主、基金托管东说念主的特意基金托管部门的紧要东说念主事变动、波及基金财产、
基金管束业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会法律解释的其他信息。
六、信息走漏事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定特意部门及高等管束
东说念主员负责管束信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息走漏内容
与方法准则等法例的法律解释。
基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约定，对基
金管束东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期请教、
更新的招募讲明书、基金居品贵寓提要、基金清理请教等干系基金信息进行复核、审查，
并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在法律解释报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金管束东说念主、基金
托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信息
的真确、准确、完好、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在法律解释媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介走漏信息，关联词其他全球媒介不得早于法律解释媒介走漏信息，况兼在不同媒介上走漏
吞并信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计请教、法律观念书的专科机构，
应当制作办事底稿，并在《基金合同》隔断后将干系档案保存不少于法律法例法律解释的最低
年限。
当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金干系信息：
(1)不可抗力；
(2)出现暂停估值的情形；
(3)法律法例法律解释、中国证监会认定或《基金合同》约定的其他情形。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例法律解释将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不
经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在法律解释媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当隔断：
邻接的；
三、基金财产的清理
小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《证券法》法律解释的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组
不错聘用必要的办事主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组妥洽秉承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理请教；
（5）遴聘适合《证券法》法律解释的管帐师事务所对清理请教进行外部审计，遴聘讼师事
务所对清理请教出具法律观念书；
（6）将清理请教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费
用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自
基金份额金钱净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额
可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理请教经适合《证券法》法律解释的
管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清理公告于基金财产清理请教报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行
公告，基金财产清理小组应当将清理请教登载在法律解释网站上，并将清理请教辅导性公告登
载在法律解释报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例法律解释的最低年限。
第二十部分 负约职责
一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例
的法律解释或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当隔离对
各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，
应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。关联词发生下列情况，当事东说念主免
责：
为而酿成的损失等；
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提
下，《基金合同》简略接续履行的应当接续履行。非负约方当事东说念主在职责范围内有义务及
时采选必要的措施，醒目损失的扩大。莫得采选适合措施以致损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求抵偿。非负约方因醒目损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金管束东说念主和
基金托管东说念主诚然还是采选必要、适合、合理的措施进行搜检，关联词未能发现诞妄的或虽发
现诞妄关联词因为前述原因无法更正，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金
托管东说念主免除抵偿职责。关联词基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施撤消或减弱由
此酿成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经
友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），
根据该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事
东说念主均有不悉力。除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，接续至意、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管条约法律解释的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
署名或签章并在募鸠合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面阐述后成效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不悉力。
东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效能。
场合和营业场合查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协商处罚。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金合同当事东说念主及权益义务
（一）基金管束东说念主的权益与义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零散运用并管束基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例法律解释或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照法律解释召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律法律解释监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了
《基金合同》及国度关联法律法律解释，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》法律解释的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律法律解释决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗债权东说念主权益，为基金的利益欺骗
因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权益或者实施其他
法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、转
换、非来去过户、转托管和定投等业务法律解释；
（17）奉求第三方机构办理本基金的来去、清理、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财
产；
（4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备款式
管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束
的基金财产和基金管束东说念主的财产相互零散，对所管束的不同基金隔离管束，隔离记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选适合合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合
《基金合同》等法律文献的法律解释，按关联法律解释贪图并走漏基金净值信息，笃定基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教；
（10）编制季度请教、中期请教和年度请教；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释，履行信息走漏及请教义
务；
（12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》十分他关联法律解释另有法律解释外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，
但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科督察人提供的以外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基
金收益；
（14）按法律解释受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释召集基金份额抓有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按法律解释保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记载和其他干系贵寓不
少于法律法例法律解释的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法律解释时刻发出，况兼保证投资
者简略按照《基金合同》法律解释的时刻和款式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支
付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时请教中国证监会并文牍基
金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，
应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东说念主
违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的
行动承担职责；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权益或实施其他法律行
为；
（24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基
金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）引申成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全撑抓基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证
监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为
基金办理证券/期货来去资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）以老实信用、发愤尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；
（2）建立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备有余的、及格的纯熟
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零散；
对所托管的不同的基金隔离诞生账户，零散核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记载等方面相互零散；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）撑抓由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按法律解释开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释另有法律解释外，
在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专科督察人提供的以外；
（8）复核、审查基金管束东说念主贪图的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具观念，讲明基金管
理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如若基金管束东说念主有未执
行《基金合同》法律解释的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓不少于法律法例规
定的最低年限；
（12）从基金管束东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按法律解释制作干系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或关联法律解释向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法律解释，召集基金份额抓有东说念主大会或
配合基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的法律解释监督基金管束东说念主的投资运
作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时请教中国证监会和银行业
监督管束机构，并文牍基金管束东说念主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，
其抵偿职责不因其退任而免除；
（20）按法律解释监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金
管束东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管束东说念主
追偿；
（21）引申成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的权益与义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照法律解释要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权益。
限于：
（1）老成阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息走漏，实时欺骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法律解释的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限职责；
（6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）引申成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）发起资金提供方抓有使用发起资金认购的基金份额抓有期限自《基金合同》成效
之日起不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法律解释
（一）召开事由
中国证监会另有法律解释的以外：
（1）隔断《基金合同》，基金合同另有约定的以外；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调理基金运作款式；
（5）诊疗基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答表率或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或计算抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主
（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额
抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额抓有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
抓有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费款式；
（3）诊疗关联基金认购、申购、赎回、调理、非来去过户、转托管等业务的法律解释；
（4）加多或诊疗基金份额类别诞生、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办
法、法律解释进行诊疗；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集款式
集。
议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管
东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
份额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管
东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
抓有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得
进犯、过问。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍款式
份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地方和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决款式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地方；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文牍的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信款式、奉求的公证机关十分接洽款式和接洽东说念主、表
决观念寄交的截止时刻和收取款式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主到指定地方对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主和基金托
管东说念主到指定地方对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效能。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的款式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管机构允许
的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主笃定。
现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管束
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错
进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份
额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释适正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规
定，况兼抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的
有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场款式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文牍的
非现场款式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的款式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内集合公布干系
辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地方对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍法律解释的款式收取基金份
额抓有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文牍不进入收取表决观念的，不影响表
决效能；
（3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具
表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额
抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决观念
或授权他东说念主代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
观念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的奉求
东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释适正当律法例、《基金合同》和
会议文牍的法律解释，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额抓有东说念主不错采选书面、网罗、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式
由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。
授权款式不错采选书面、网罗、电话、短信或其他款式，具体款式在会议文牍中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定
隔断《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及
《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会推敲的其他
事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条法律解释方法笃定和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管
理东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主抓；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓
大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金
托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）
和接洽款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
（六）表决
除法律法例另有法律解释或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额
有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以极端决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的款式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作款式、
更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议
通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会采选记名款式进行投票表决。
采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交适合会议
文牍中法律解释的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文牍法律解释
的表决观念视为有用表决，表决观念依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决观念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议运转后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽
然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基
金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快公布计票
效率。
（3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在
晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货
以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布重新盘货效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监
督的，不影响计票和表决效率。
（八）成效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在法律解释媒介上公告。如若采选通信款式
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当引申成效的基金份额抓有东说念主大会的决
议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均
有不悉力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份
额抓有东说念主隔离抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表
决权适合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
除法律法例另有法律解释或《基金合同》另有约定外，吞并主侧袋账户内的每份基金份额
具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等
法律解释，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协商
一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会
审议。
三、基金收益分派原则
具体分派决策详见届时基金管束东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行
收益分派；
将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派款式
是现款分成；
基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不成低于面值；
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同等
分派权；
在不违犯法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管束东说念主在
履行适合方法后酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额抓有东说念主大
会，但应于变更实施日前在法律解释媒介公告。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
仲裁费；
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付款式
本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管束费的贪图方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的贪图方法如
下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管束东说念主
查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管
理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应条约法律解释，按费
用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说
明书的法律解释。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金
财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
关联税收征收的法律解释代扣代缴。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来去的国债、央行单子、金融债券、企业
债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地
方政府债券十分他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支抓证券、债券回购、银行入款
（包括条约入款、按期入款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货、信用繁衍品以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需适合中国证监会的干系法律解释。本基金不
投资股票、可调理债券、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资
于通过 ESG 职责投资方法遴荐的债券不低于非现款基金金钱的 80%；每个往未来日终在扣除
国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券
的比例计算不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合方法后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地诊疗投资范围。如法律
法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合方法后，以变更后的比例为准，
本基金的投资比例将相应诊疗。
（二）投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于通过 ESG 职责投资
方法遴荐的债券不低于非现款基金金钱的 80%；本基金不投资股票、可调理债券、可交换
债券；
（2）本基金每个往未来日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓不
低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管束东说念主管束的一说念基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，
完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求法律解释的比例限制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支抓证券的比例，不得跨越基金金钱净
值的 10%；
（6）本基金抓有的一说念金钱支抓证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；
（7）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）金钱支抓证券的比例，不得跨越该金钱支
抓证券规模的 10%；
（8）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支抓证券，不得
跨越其种种金钱支抓证券计算规模的 10%；
（9）本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不
得延期；
（10）本基金总金钱不得跨越基金净金钱的 140%；
（11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值计算不得跨越该基金金钱净值的 15%；
因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分以致基金不适合前款所法律解释比例
限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆
回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（13）在职何往未来日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的
货合约价值，计算（轧差贪图）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何
往未来内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往未来基金金钱净
值的 30%；
（14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金抓有的信用繁衍品
口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；
（15）本基金投资于吞并信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金计算不得跨越基金资
产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外
的成分以致基金不适合前述所法律解释比例限制的，基金管束东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；
（16）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（12）、（15）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分以致基金投资比例不适合上述法律解释投资比
例的，基金管束东说念主应当在 10 个往未来内进行诊疗，但中国证监会法律解释的稀奇情形以外。法
律法例另有法律解释的，从其法律解释。
基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起运转。
如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法律解释为准。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适合方法后，则
本基金投资不再受干系限制。
为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有法律解释的以外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来去、支配证券来去价钱十分他不耿介的证券来去行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会法律解释退却的其他行动。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主十分控股推进、践诺适度东说念主或
者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联来去的，应当适合本基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额抓有东说念主利益优先的
原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。
干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联来去应提交
基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零散董事通过。基金管束东说念主董事会应至少
每半年对关联来去事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限制。
六、估值方法
量贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错建立大额赎回情形
下的净值精度救急诊疗机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净
值剧烈波动的，为选藏基金份额抓有东说念主利益，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错
临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后赐与还原，具体保留
位数以届时公告为准。
基金管束东说念主应每个估值日贪图基金金钱净值及基金份额净值，并按法律解释走漏。
的法律解释暂停估值时以外。基金管束东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值效率
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。
七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不
经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在法律解释媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当隔断：
邻接的；
（三）基金财产的清理
小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《证券法》法律解释的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组
不错聘用必要的办事主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组妥洽秉承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理请教；
（5）遴聘适合《证券法》法律解释的管帐师事务所对清理请教进行外部审计，遴聘讼师事
务所对清理请教出具法律观念书；
（6）将清理请教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费
用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自
基金份额金钱净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额
可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理请教经适合《证券法》法律解释的
管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清理公告于基金财产清理请教报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行
公告，基金财产清理小组应当将清理请教登载在法律解释网站上，并将清理请教辅导性公告登
载在法律解释报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例法律解释的最低年限。
八、争议处罚款式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经
友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），
根据该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事
东说念主均有不悉力。除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，接续至意、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管条约法律解释的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
九、基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
署名或签章并在募鸠合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面阐述后成效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不悉力。
东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效能。
场合和营业场合查阅。
基金合同
（本页为《南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金管束东说念主：南边基金管束股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订地方：
签订日历： 年 月 日
