欧美色吧 南边丰元信用增强债券型证券投资基金        基金合同   基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                                          基金合同                                        基金合同       第一部分 引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 范例基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息显露治理办法》(以下简称“《信息显露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险治理端正》和其他相关法律法例。   二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他相关端正享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边丰元信用增强债券型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同及 其他相关端正召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，如 所投资债券的刊行东谈主出现背信、无法支付到期本息等情况，可能形成基金资产损失。   基金治理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎奋力的原则治理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外显露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                                                    基金合同      第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何灵验校正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有陆续力的决定、决议、申诉等 会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的 校正 资基金销售治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 开召募证券投资基金信息显露治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 颁布机关对其常常作念出的校正                                         基金合同 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》及关联法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售管事代理公约，代为办 理基金销售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司 份额余额偏执变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                                               基金合同 治理东谈主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵循 份额的行动 兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调节为基金治理东谈主治理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申 请的一种投资款式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额) 超越上一灵通日基金总份额的 10% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、辅导受限的新股及非公开导行股票、资产 撑持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往复的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其端正 用后的余额 他资产的价值总和                                                  基金合同 额净值的经由 （包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子显露网站）等媒介 香港基金互认的通函》及颁布机关对其常常作念出的校正 国内地销售的、为中国内地投资者成立的份额类别，在投资东谈主认购/申购时收取前端认购费或 申购费、但不从本类别基金资产入网提销售管事费 销售的、为中国内地投资者成立的份额类别，在投资东谈主认购/申购时不收取前后端认购费或申 购费，而从本类别基金资产入网提销售管事费 香港投资者成立的，在香港销售机构销售的本基金的份额类别，在投资东谈主申购时收取前端申 购费、但不从本类别基金资产入网提销售管事费 基金将来增设的其他类别份额，但本基金合同对于 H 类基金份额另有约定的除外 港地区投资者的申购赎回苦求、合作基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投资东谈主的 信息显露和疏浚职责等依据香港法例应履行的职责 基金份额申购、赎回和其他基金业务的关联销售机构 投资者口头持有“内地互认基金”（H 类基金份额）的基金份额，并出面前登记机构的持有 东谈主名册中 置计帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户                                      基金合同 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令校正后，如适用本基 金，关联内容以校正后法律法例、业务法令为准。                                        基金合同    第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   南边丰元信用增强债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作款式   契约型灵通式   四、基金的投资主义   本基金在严格限定风险的前提下，力图取得高于功绩比拟基准的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不超越5%，具体费率按招募说明书的端正履行。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金根据销售区域的不同，认购/申购、赎回等用度收取款式，或销售机构的不同， 可将基金份额分为不同的基金份额类别。A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额在 中国内地销售，在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度、不从本类别基金资产入网提 销售管事费的基金份额，称为 A 类或 D 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售管事费、 不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。H 类基金份额在香港销售，在投资 东谈主申购时收取前端申购用度、不从本类别基金资产入网提销售管事费。本基金 A 类、C 类、 H 类和 D 类基金份额分离竖立代码，并分离计较基金份额净值。   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情                                     基金合同 况下，基金治理东谈主可增多、减少或补助基金份额类别竖立，对基金份额分类办法及法令进行 补助，或者住手现存基金份额类别的销售等，并在补助实施之日前依照《信息显露办法》的 相关端正在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。                                        基金合同    第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售款式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   通过基金治理东谈主的直销网点及各基金代销机构的代销网点或按基金治理东谈主、代销机构提 供的其他款式办理公开导售，具体名单详见基金份额发售公告或关联业务公告。   合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，基金认购用度不列入基金财产，认购费率不得超 过认购金额的 5%，对于某些特定投资群体，本基金将视情况对其实行认购费率优惠安排， 具体在招募说明书中列示。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主整个，其中利 息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理款式在招募说明书中列示。   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书。 理方法请参看招募说明书。                                          基金合同    第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额持有东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金治理东谈主依据法律 法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验 资评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金治理东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金治理东谈主应将基金召募时代召募 的资金存入成心账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理款式   若是召募期限届满，未自傲基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列职守： 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》成效后，基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金治理东谈主应当实时评释中国证监会；结合 20 个职责日出现前述情形的，基金治理 东谈主应当向中国证监会说明原因并报送贬责决策。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                         基金合同    第六部分 基金份额的申购与赎回   除本基金的相关公告（举例本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文献）另有成心 端正外，本基金 H 类基金份额在香港的申购、赎回及调节等销售业务，应当根据本基金的招 募说明书办理。   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。H 类基金份额的销售机构为经香港证监会批 准的，具备基金销售经验的代为办理本基金 H 类基金份额申购、赎回和其他基金业务的关联 销售机构。   具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明书中或指定网站上列明。基金治理东谈主可根据 情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销 售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。若基金治理东谈主或其指定的代销机构通达 电话、传真或网上等往复款式，投资东谈主不错通过上述款式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额具体办理时分为上海证券往复所、深圳证券往复所的往往往复日的往复时分，但 基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除 外。H 类基金份额的灵通日具体端正在招募说明书或其补充文献中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时分变更或其他荒芜情况， 基金治理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的补助，但应在实施日前依照《信息 显露办法》的相关端正在指定媒体上公告。   基金治理东谈主自基金合同成效之日起不超越三个月运转办理 A 类基金份额及 C 类基金份额 的申购，具体业务办理时分在申购运转公告中端正。   基金治理东谈主自基金合同成效之日起不超越三个月运转办理 A 类基金份额及 C 类基金份额 的赎回，具体业务办理时分在赎回运转公告中端正。   在笃定申购运转与赎回运转时分后，基金治理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒体上公告申购与赎回的运转时分。   H 类基金份额、D 类基金份额运转办理申购、赎回业务的时分具体在招募说明书或其补 充文献或其他关联公告中载明。                                           基金合同   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调节苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较； 资东谈主认购、申购的先后次序进行顺次赎回。H 类基金份额的赎回可不选拔“先进先出”原则。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行补助。基金治理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息显露办法》的相关端正在指定媒体上公告。 与基金托管东谈主协商一致的情况下，接受其他币种的申购、赎回。   四、申购与赎回的模式   投资东谈主必须根据销售机构端正的模式，在灵通日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，不然所提交的申购苦求无效。投资东谈主 在提交赎回苦求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求无效。   投资东谈主赎回苦求胜利后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。   基金治理东谈主应以往复时分收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求 日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询苦求的阐发情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东谈主。   H 类基金份额的灵通日与 A 类基金份额和 C 类基金份额的灵通日有所不同，因此本基金 H 类基金份额的投资东谈主向销售机构或以销售机构端正的其他款式查询申购与赎回的成交情 况的具体时分见招募说明书补充文献的端正或另行公告。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构如实                                             基金合同 摄取到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构或基金治理东谈主的阐发结果为准。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体端正请参见招募说明书。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关联公告。 见招募说明书。 明书。 限制。基金治理东谈主必须在补助前依照《信息显露办法》的相关端正在指定媒体上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 A 类、C 类、H 类、D 类基金 份额分离计较净值，T 日各样基金份额的基金份额净值在本日收市后分离计较，并在 T+1 日 内公告。遇荒芜情况，经中国证监会同意，不错安妥延伸计较或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购 的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份。 募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中 列示。赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎 回金额单元为元。 时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 其中对峙续持有期少于 7 日的 A 类、C 类、D 类基金份额持有东谈主收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。 计提销售管事费、不收取认购/申购用度，但对峙有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回                                          基金合同 收取赎回费。本基金的申购用度最高不超越申购金额的 5%，赎回用度最高不超越赎回金额 的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方 法和收费款式由基金治理东谈主根据基金合同的端正笃定，并在招募说明书中列示。基金治理东谈主 不错在基金合同约定的范围内补助费率或收费款式，并最迟应于新的费率或收费款式实施日 前依照《信息显露办法》的相关端正在指定媒体上公告。 基金促销贪图，针对以特定往复款式(如网上往复、电话往复等)等进行基金往复的投资东谈主定 期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按关联监管部门要求履行必要手续 后，基金治理东谈主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估 值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。 觉得短期内连接接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额持有东谈主利益的。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法往往运行。 达到或者超越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相遁入前述 50%比例要求的情 形。 益时。   发生上述第 1 到 6 项、第 8 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基金管 理东谈主应当根据相关端正在指定媒体上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金管 理东谈主不错采纳比例阐发等款式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金治理东谈主有权拒却该等全                                       基金合同 部或者部分申购苦求，香港销售机构对 H 类基金份额的申购另有端正的，按其端正办理。如 果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   除本基金的基金合同中端正的上述拒却或暂停申购情形外，当发生以下情形时，本基金 治理东谈主可拒却或暂停接受 H 类基金份额的申购苦求。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却 的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。   （1）一皆内地互认基金的东谈主民币跨境金额达到或超越国度端正的总额度；   （2）H 类基金边界占基金资产的比例高于 50%；   （3）法律法例端正或香港证监会端正的其他可暂停申购的情形。   发生上述暂停申购情形时，基金治理东谈主应立即向中国证监会、香港证监会备案并申诉香 港代表，由香港代表或基金治理东谈主申诉香港销售机构，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。   发生上述情形之一而基金治理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或者降速支 付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条 款处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以毁灭。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理款式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调节中转出                                        基金合同 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额)超越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的一皆赎回苦求时，按往往赎回 模式履行。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有费力或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一皆赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主超越基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金治理东谈主不错宽限办理赎回苦求。如基金治理东谈主对于其超越基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止；如基 金治理东谈主只接受其基金总份额 50%部分四肢当日灵验赎回苦求，基金治理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定款式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份 额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给以毁灭；宽限部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。如 投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   香港销售机构对峙有 H 类基金份额投资者的取舍权另有端正的，按其端正办理。   （3）暂停赎回：结合 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超越   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他款式在 3 个往复日内申诉基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在两日内在指定 媒体上刊登公告。                                       基金合同   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒体上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金调节   基金治理东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金治理 东谈主治理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关联法令由基金治理 东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前申诉基金托管东谈主与关联机 构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法布告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于合适条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   十四、定投贪图   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理定投贪图，具体法令由基金治理东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关联公告或 更新的招募说明书中所端正的定投贪图最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻                                      基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结款式按照登记机 构的关联端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来决定是否冻结。   十六、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公告。   十七、其他业务   在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   十八、本部分约定的部分业务暂不向 H 类基金份额投资东谈主通达，具体请见招募说明书 或其补充文献端正或另行公告。                                            基金合同       第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金治理东谈主   （一）   基金治理东谈主简况   称号：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：持续谋划   磋商电话：0755-82763888   （二）   基金治理东谈主的权益与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要法子保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；                                       基金合同   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供管事的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和补助相关基金认购、申购、赎回、调节 和非往复过户等业务法令，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定和补助基金的除调高 治理费率、托管费率、销售管事费率之外的基金关联费率结构和收费款式；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以竭诚信用、严慎奋力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划款式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金分离治理，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳安妥合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并显露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，履行信息显露及评释义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他相关端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                                       基金合同   （16）按端正保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在端正时分发出，何况保证投资东谈主 好像按照《基金合同》端正的时分和款式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 治理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）   基金托管东谈主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区回应门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   成飞速间：1984 年 1 月 1 日   批准成立机关和批准成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行成心诈欺中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.71 万元   存续时代：持续谋划                                           基金合同   基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   （二）   基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要法子保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联市集法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》端正的其他权益。   （1）以竭诚信用、奋力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）成立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金分离竖立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正另有端正外，在 基金信息公开显露前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具认识，说明基金治理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金治理东谈主有未履行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥的法子；                                        基金合同   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金治理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼                                       基金合同 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息显露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复经由中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                                          基金合同       第八部分 基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作款式；   （5）培育基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度和培育销售管事费，但根据法律法例的 要求培育该等酬报尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略，法律法例和中国证监会另有端正的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模式；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金治理费、基金托管费、销售管事费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内补助本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （6）在法律法例和《基金合同》端正的范围内，住手现存基金份额类别的销售、或者                                          基金合同 增多新的基金份额类别；   （7）基金治理东谈主、代销机构、登记机构在法律法例和《基金合同》端正的范围内补助 相关基金认购、申购、赎回、调节、非往复过户、转托管等业务的法令；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集款式 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、干 扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉款式 额持有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事模式和表决款式；                                        基金合同   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信款式、托付的公证机关偏执磋商款式和磋商东谈主、表决 认识寄交的截止时分和收取款式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行申诉基金治理东谈主到指定地点对表决认识的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对 表决认识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督 的，不影响表决认识的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例和监管机关允许的其他款式 召开，会议的召开款式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、《基金合同》和会议申诉的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场款式在表决为止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主申诉的非 现场款式进行表决。                                        基金合同   在同期合适以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内结合公布关联 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的款式收取基金份额持 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经申诉不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具认识或授权他东谈主代表出具认识的，基金份额持有东谈主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决认识或 授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出 具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、相聚、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由 会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。 电话、短信或其他款式，具体款式在会议申诉中列明。   五、议事内容与模式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                                       基金合同   在现场开会的款式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条端正模式笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋商款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的款式通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作款式、与其他基金合并、更换基 金治理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名款式进行投票表决。   采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲明，不然提交合适会议通 知中端正的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头合适会议申诉端正的表 决认识视为灵验表决，表决认识浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大理解知为准。   七、计票                                       基金合同   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒体上公告。若是选拔通信款式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有陆续 力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分离持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：                                          基金合同 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、H 类基金份额持有东谈主参与持有东谈主大会   本基金的香港代表或香港的销售机构等关联机构可四肢本基金 H 类基金份额的口头持 有东谈主，香港代表或香港销售机构等关联机构，在合适基金合同的前提下，为 H 类基 金份额持有东谈主诈欺关联基金份额持有东谈主大会权益提供管事，包括代为要求召开基金 份额持有东谈主大会或代为召集基金份额持有东谈主大会，代为出席基金份额持有东谈主大会， 代基金份额持有东谈主诈欺基金份额持有东谈主大会表决权等。   十一、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金治理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和补助，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。                                          基金合同       第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和模式   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一）   基金治理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责拒绝：   （二）   基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换模式   （一）   基金治理东谈主的更换模式 额的基金份额持有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 履行； 决议成效后 2 日内在指定媒体公告。 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的布置手续，临时基金治理东谈主或新任基 金治理东谈主应实时摄取。新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值； 务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备                                          基金合同 案； 替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主相关的称号字样。   （二）   基金托管东谈主的更换模式 额的基金持有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 履行； 决议成效后 2 日内在指定媒体公告。 办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金资产总值； 务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备 案。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和模式。 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 份额持有东谈主大会决议经中国证监会备案成效后 2 日内在指定媒体上联合公告。 托管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的端正连接履行相 关职责，并保证分歧基金份额持有东谈主的利益形成毁伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在连接履 行关联职责时代，仍有权按照本合同的端正收取基金治理费或基金托管费。                                      基金合同    第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正签订托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息显露及互相监督等关联事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。                                        基金合同       第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的其他合适条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理公约，以明确基金治理 东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金往复阐发、披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 前在指定媒体上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制搜检情形及法律法例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 管事；                                  基金合同                                         基金合同    第十二部分 基金的投资   一、投资主义   本基金在严格限定风险的前提下，力图取得高于功绩比拟基准的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府撑持机构债、政府 撑持债券、地点政府债、资产撑持证券、中小企业私募债券、可分离往复可转债中的债券部 分、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款偏执他银行进款）、货币市集用具以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的关联端正。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，信用类固定收益金融用具的投资比 例不低于非现款基金资产的 80%。本基金所指信用类固定收益金融用具包括但不限于金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府撑持机 构债、政府撑持债、地点政府债、资产撑持证券、可分离往复可转债中的债券部分、中小企 业私募债券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款偏执他银行进款）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融用具。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市集新股申购或 增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、持有股票所派发的权证以及法律法 规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述资产的投资比例统共不超越基金 资产的 20%。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可往复之日起的 90 个交 易日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥模式后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例解任届时有师法律法例或关联端正。基金参与融资融券和 转融通业务的关联端正颁布后，基金治理东谈主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特 征并在限定风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提 高投资后果及进行风险治理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险限定原则、具 体参与比例限制、用度相差、信息显露、估值方法偏执他关联事项按照中国证监会的端正及 其他关联法律法例的要求履行，无需召开基金份额持有东谈主大会决定。   三、投资策略   本基金以中长久利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏不雅战略标的及收益率弧线分析， 进行债券投资时机的取舍和久期、类属配置，实施积极的债券投资组合治理，以获取较高的                                     基金合同 债券组合投资收益。   （1）信用债投资策略   本基金将要点投资信用类债券，以培育组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的开端，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线全体及分行业走势，笃定各期限、各样属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、背信风险及表面信 用利差，取舍信用利差被高估、将来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减持信用利差 被低估、将来信用利差可能上涨的信用债券。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线模式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，雷同久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错笃定债券组合的主义久期配置区域并笃定采纳枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往复。   （3）杠杆放大策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等款式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作款式。   （4）资产撑持证券投资策略   当前国内资产撑持证券市集以信贷资产证券化产物为主（包括以银行贷款资产、住房抵 押贷款等四肢基础资产），仍处于翻新试点阶段。产物投资关节在于对基础资产质料及将来 现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产物具体战略框架下，选拔基本面分析和数目化 模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产撑持证券 的总体投资边界并进行漫衍投资，以镌汰流动性风险。   （5）中小企业私募债的投资策略   由于中小企业私募债券采纳非公开款式刊行和往复，并限制投资东谈主数目上限，全体流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产边界较小、谋划波动性较高、信用基本面褂讪性较差 的影响，全体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个本性要求在具体的投资经由 中，应采纳更为严慎的投资策略。本基金觉得，投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发债 主体的信用基本面，并详细商酌信用基本面、债券收益率和流动性等要素，笃定最终的投资 决策。   （6）新股投资策略                                          基金合同   本基金以“谨慎投资、不盲目扩大风险”为原则投资股票市集，专揽新股申购和增发中 相对笃定的收益，取舍具有较好投资价值的新股进行投资，为组合带来较为褂讪的增量收益。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于国债期货，基金治理东谈主将根据监管机构的规 定及本基金的投资主义，制定与本基金相适合的国债期货投资策略、比例限制、信息显露方 式等投资决策，并与基金托管东谈主协商一致后修改基金合同关联章节，无需召开基金份额持有 东谈主大会。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往复款式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行安妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，信用类固定收益金融用具的 投资比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类 资产，但可参与一级市集新股申购或增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、 持有股票所派发的权证以及法律法例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上 述资产的投资比例统共不超越基金资产的 20%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一皆灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得超越该上市公司可辅导股票的 15%；本 基金治理东谈主治理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得超越该上市公司 可辅导股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金不合适 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产撑持证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （9）本基金持有的一皆资产撑持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；                                            基金合同    （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产撑持证券的比例，不得超越该资产撑持 证券边界的 10%；    （11）本基金治理东谈主治理的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产撑持证券，不得 超越其各样资产撑持证券统共边界的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券时代，若是其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级评释发布之日起 3 个 月内给以一皆卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；    （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值的 10%；    （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）、（12）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变 动、股权分置更变中支付对价等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述端正投 资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行补助。    基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起运转。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥模式后， 则本基金投资不再受关联限制。    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职守的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、把握证券往复价钱偏执他不梗直的证券往复行动；    （7）依照法律法例相关端正，由中国证监会端正防止的其他行动。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。    五、功绩比拟基准    中债信用债总指数    根据基金的投资标的、投资主义及流动性特征，本基金选取中债信用债总指数四肢本基                                     基金合同 金的功绩比拟基准。中债信用债总指数是全面响应信用债的总道路，样本范围包括：信用债， 包括企业债、公司债、金融债（不含战略性金融债）、短期融资券和中期单子等。中债信用 债总指数在样券的取舍和资产方针的计较上都更具备基金追踪的可投资性，是中央国债登记 结算公司成心针对债券市集投资性需求开导的指数。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽阔接受的功绩比拟基准推 出时，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其长久平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货 币市集基金。   七、基金治理东谈主代表基金诈欺债权东谈主权益的处理原则及方法 的利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。   九、基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的相关法律法例和战略的端正进行融资融券、转融通。待基金 参与融资融券和转融通业务的关联端正颁布后，基金治理东谈主不错在不改变本基金既有投资策 略和风险收益特征并在限定风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转 融通业务，以培育投资后果及进行风险治理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风 险限定原则、具体参与比例限制、用度相差、信息显露、估值方法偏执他关联事项按照中国 证监会的端正偏执他关联法律法例的要求履行，无需召开基金份额持有东谈主大会决定。                                     基金合同    第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。                                      基金合同    第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复场合的往复日以及国度法律法例端正需要对 外显露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化成分，补助最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，补助最近往复市价， 笃定公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，补助最近往复市价，笃定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值技巧笃定公允价值。往复所上 市的资产撑持证券，选拔估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，选拔估值技巧笃定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                                           基金合同   （3）初次公开导行有明确锁依期的股票，归拢股票在往复所上市后，按往复所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定笃定公允价值。 定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的情况下，按成本估值。 端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模式及关联法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金治理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外给以公布。   四、估值模式 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   每个职责日分离计较各样基金份额的基金资产净值及基金份额净值，并按端正显露。 同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个职责日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基                                        基金合同 金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的破绽形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭逢损失的，破绽的职守东谈主应当对由于该 估值舛讹遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职守。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复贵寓灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职守，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职守方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职守方承担；由于估值舛讹职守方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹职守方对径直损失承担补偿 职守；若估值舛讹职守方依然积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值舛讹职守方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职守方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 职守方仍搪塞估值舛讹负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职守方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权益；若是取得 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的不当得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职守方。   （4）估值舛讹补助选拔尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的款式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模式如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的职守方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；                                        基金合同   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职守方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的法子把稳损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到某类基金份额的基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到某类基金份额的基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息显露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托 管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个灵通日往复收尾后分离计较当日的基金资产净值和 各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后 发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   八、荒芜情况的处理 金资产估值舛讹处理。 计战略变更、市集法令变更等，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、安妥、合理的 法子进行搜检，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金治理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿职守。但基金治理东谈主应当积极采纳必要的法子削弱或摈斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值                                     基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户 的净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                                           基金合同     第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付款式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、H 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额 的销售管事费年费率为 0.4%。本基金销售管事费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年                                        基金合同 费率计提。计较方法如下：   H＝E×年销售管事费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售管事费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金治理东谈主并由基金治理东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7 项用度”，根据相关法例及相应公约端正，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度补助   基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金边界等成分协商一致，酌情调低基金治理费率、托 管费率、销售管事费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。培育上述费率需经基金份额持有东谈主 大会决议通过。基金治理东谈主必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。   五、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按中国、中国香港及投资东谈主所在国度 税收法律、法例履行。   六、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的端正。                                          基金合同    第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 为 12 次，各基金份额类别每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于该类基金份额基金 收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 红与红利再投资，投资东谈主可取舍现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再 投资；若投资东谈主不取舍，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额默许的收益分 配款式是现款分成；面前本基金 H 类基金份额收益分拨款式仅为现款分成；如将来条件允许， 本基金 H 类基金份额可增多红利再投资的收益分拨款式供 H 类基金份额持有东谈主取舍，该项调 整须经基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议；增多红利再投资的收益分拨后，如 H 类基金份额持有东谈主未取舍，本基 金 H 类基金份额默许的收益分拨款式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施                                       基金合同   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒体 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分不得超越 15 个职责日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相 关业务法令履行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。                                             基金合同    第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关端正编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒体公告。                                       基金合同    第十八部分 基金的信息显露   一、本基金的信息显露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《基金合同》 偏执他相关端正。关联法律法例对于信息显露的显露款式、登载媒体、报备款式等端正发生 变化时，本基金从其最新端正。但 H 类基金份额的信息显露东谈主应予显露的基金信息的显露方 式详见招募说明书补充文献。   二、信息显露义务东谈主   本基金信息显露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息果然切性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会端正时安分，将应予显露的基金信息通过中国 证监会指定的媒体和基金治理东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资东谈主好像按照《基金合同》约定的时分和款式查阅或者复制公开显露的信 息贵寓。   三、本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开显露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息显露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开显露的信息选拔阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓纲目                                       基金合同 东谈主大会召开的法令及具体魄式，说明基金产物的本性等触及基金投资东谈主要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息显露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金治理东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中显露中小企业私募债券的投资情况。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个职责日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金产物贵寓 纲目的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关联端正履行。基金绝走运作的，基金治理 东谈主不再更新基金产物贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》节录登载在指定媒体上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说明 书确当日登载于指定媒体上。   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒体上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在指定网站显露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在每个职责日（基金治理东谈主根据 法律法例或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外）的次日，通过网站、基金份额发售 网点以偏执他媒介，显露灵通日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。                                        基金合同   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较款式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主好像在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期评释，包括包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载 在指定网站上，并将年度评释教导性公告登载在指定报刊上。基金年度评释中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登 载在指定网站上，并将中期评释教导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度评释教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   本基金在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。   基金运作时代，如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金依期评释“影响投资者决策的 其他迫切信息”项下显露该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内持有份额变 化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。   基金持续运作经由中，应当在基金年度评释和中期评释中显露基金组结伴产情况偏执流 动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生要紧事件，相关信息显露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                        基金合同 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息显露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清晰，并将相关情况立即评释中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督治理机构备案，并给以公 告。                                      基金合同   （十）实施侧袋机制时代的信息显露   本基金实施侧袋机制的，关联信息显露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息显露，详见招募说明书的端正。   （十一）中国证监会端正的其他信息。   六、信息显露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露治理轨制，指定成心部门及高档治理东谈主 员负责治理信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息显露内容与 模式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期评释、 更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金计帐评释等公开显露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍显露信息的报刊。基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒体上显露信息外，还不错根据需要在其别大众 媒体显露信息，然则其别大众媒体不得早于指定媒体显露信息，何况在不同媒介上显露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计评释、法律认识书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                        基金合同    第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议成效后 2 日内在指定媒体公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组妥协给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）礼聘具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐评释出具法律认识书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告。                                        基金合同   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期货关联业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                     基金合同    第二十部分 背信职守   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等法律法例的 端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当分离对各自 的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承 担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 四肢而形成的损失等； 的损失等；   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利益的前提下， 《基金合同》好像连接履行的应当连接履行。非背信方当事东谈主在任责范围内有义务实时采纳 必要的法子，把稳损失的扩大。莫得采纳安妥法子甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非背信方因把稳损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金治理东谈主和基 金托管东谈主诚然依然采纳必要、安妥、合理的法子进行搜检，然则未能发现舛讹的，由此形成 基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。然则基金治理东谈主和基金托 管东谈主应积极采纳必要的法子摈斥由此形成的影响。                                     基金合同    第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交仲裁或向东谈主民法院告状。任何一方均有权将争议提交中国海外经 济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有陆续力。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、奋力、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                                      基金合同    第二十二部分 基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益义务关系的 法律文献。 字或签章并在募蚁合束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后成效。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律陆续力。 管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 所和营业场合查阅。                                   基金合同  第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协商贬责。                                        基金合同       第二十四部分 基金合同内容节录   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益、义务   （一）   基金治理东谈主的权益与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要法子保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供管事的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和补助相关基金认购、申购、赎回、调节 和非往复过户等业务法令，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定和补助基金的除调高 治理费率、托管费率、销售管事费率之外的基金关联费率结构和收费款式；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的                                       基金合同 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以竭诚信用、严慎奋力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划款式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金分离治理，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳安妥合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并显露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，履行信息显露及评释义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他相关端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在端正时分发出，何况保证投资东谈主 好像按照《基金合同》端正的时分和款式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；                                      基金合同   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 治理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）   基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要法子保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联市集法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》端正的其他权益。   （1）以竭诚信用、奋力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）成立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金分离竖立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及                                        基金合同 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正另有端正外，在 基金信息公开显露前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具认识，说明基金治理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金治理东谈主有未履行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥的法子；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金治理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。                                        基金合同 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息显露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复经由中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模式和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作款式；                                          基金合同   （5）培育基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度和培育销售管事费，但根据法律法例的 要求培育该等酬报尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略，法律法例和中国证监会另有端正的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模式；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金治理费、基金托管费、销售管事费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内补助本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （6）在法律法例和《基金合同》端正的范围内，住手现存基金份额类别的销售、或者 增多新的基金份额类别；   （7）基金治理东谈主、代销机构、登记机构在法律法例和《基金合同》端正的范围内补助 相关基金认购、申购、赎回、调节、非往复过户、转托管等业务的法令；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。                                          基金合同 额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉款式 额持有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事模式和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信款式、托付的公证机关偏执磋商款式和磋商东谈主、表决 认识寄交的截止时分和收取款式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行申诉基金治理东谈主到指定地点对表决认识的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对 表决认识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督 的，不影响表决认识的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式                                        基金合同   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例和监管机关允许的其他款式 召开，会议的召开款式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、《基金合同》和会议申诉的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场款式在表决为止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主申诉的非 现场款式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内结合公布关联 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的款式收取基金份额持 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经申诉不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具认识或授权他东谈主代表出具认识的，基金份额持有东谈主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决认识或 授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出 具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的托付东谈主理                                       基金合同 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、相聚、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由 会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。 电话、短信或其他款式，具体款式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与模式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条端正模式笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋商款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：                                       基金合同 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的款式通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作款式、与其他基金合并、更换基 金治理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名款式进行投票表决。   采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲明，不然提交合适会议通 知中端正的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头合适会议申诉端正的表 决认识视为灵验表决，表决认识浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大理解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告                                          基金合同   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒体上公告。若是选拔通信款式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有陆续 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分离持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）H 类基金份额持有东谈主参与持有东谈主大会   本基金的香港代表或香港的销售机构等关联机构可四肢本基金 H 类基金份额的口头持 有东谈主，香港代表或香港销售机构等关联机构，在合适基金合同的前提下，为 H 类基 金份额持有东谈主诈欺关联基金份额持有东谈主大会权益提供管事，包括代为要求召开基金                                          基金合同 份额持有东谈主大会或代为召集基金份额持有东谈主大会，代为出席基金份额持有东谈主大会， 代基金份额持有东谈主诈欺基金份额持有东谈主大会表决权等。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模式、表决条件等 端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的， 基金治理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和补助，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、履行款式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 为 12 次，各基金份额类别每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于该类基金份额基金 收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 红与红利再投资，投资东谈主可取舍现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再 投资；若投资东谈主不取舍，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额默许的收益分 配款式是现款分成；面前本基金 H 类基金份额收益分拨款式仅为现款分成；如将来条件允许， 本基金 H 类基金份额可增多红利再投资的收益分拨款式供 H 类基金份额持有东谈主取舍，该项调 整须经基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议；增多红利再投资的收益分拨后，如 H 类基金份额持有东谈主未取舍，本基 金 H 类基金份额默许的收益分拨款式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨款式等内容。                                        基金合同   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒体 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分不得超越 15 个职责日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构关联 业务法令履行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产治理、运作相关用度的索求、支付款式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付款式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：                                           基金合同   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、H 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额 的销售管事费年费率为 0.4%。本基金销售管事费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年 费率计提。计较方法如下：   H＝E×年销售管事费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售管事费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金治理东谈主并由基金治理东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7 项用度”，根据相关法例及相应公约端正，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资标的   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府撑持机构债、政府 撑持债券、地点政府债、资产撑持证券、中小企业私募债券、可分离往复可转债中的债券部 分、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款偏执他银行进款）、货币市集用具以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的关联端正。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，信用类固定收益金融用具的投资比 例不低于非现款基金资产的 80%。本基金所指信用类固定收益金融用具包括但不限于金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府撑持机 构债、政府撑持债、地点政府债、资产撑持证券、可分离往复可转债中的债券部分、中小企 业私募债券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款偏执他银行进款）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融用具。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市集新股申购或                                          基金合同 增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、持有股票所派发的权证以及法律法 规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述资产的投资比例统共不超越基金 资产的 20%。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可往复之日起的 90 个交 易日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥模式后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例解任届时有师法律法例或关联端正。基金参与融资融券和 转融通业务的关联端正颁布后，基金治理东谈主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特 征并在限定风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提 高投资后果及进行风险治理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险限定原则、具 体参与比例限制、用度相差、信息显露、估值方法偏执他关联事项按照中国证监会的端正及 其他关联法律法例的要求履行，无需召开基金份额持有东谈主大会决定。   （二）投资限制   一）组合限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，信用类固定收益金融用具的 投资比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类 资产，但可参与一级市集新股申购或增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、 持有股票所派发的权证以及法律法例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上 述资产的投资比例统共不超越基金资产的 20%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一皆灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得超越该上市公司可辅导股票的 15%；本 基金治理东谈主治理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得超越该上市公司 可辅导股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金不合适 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产撑持证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；                                            基金合同    （9）本基金持有的一皆资产撑持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产撑持证券的比例，不得超越该资产撑持 证券边界的 10%；    （11）本基金治理东谈主治理的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产撑持证券，不得 超越其各样资产撑持证券统共边界的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券时代，若是其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级评释发布之日起 3 个 月内给以一皆卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；    （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值的 10%；    （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）、（12）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变 动、股权分置更变中支付对价等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述端正投 资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行补助。    基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起运转。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥模式后， 则本基金投资不再受关联限制。    二）防止行动    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职守的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、把握证券往复价钱偏执他不梗直的证券往复行动；    （7）依照法律法例相关端正，由中国证监会端正防止的其他行动。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。    六、基金资产净值的计较方法和公告款式    各样基金份额的基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                                        基金合同   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在指定网站显露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在每个职责日（基金治理东谈主根据 法律法例或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外）的次日，通过网站、基金份额发售 网点以偏执他媒介，显露灵通日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同废除和拒绝的事由、模式以及基金财产的计帐款式   （一）《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议成效后 2 日内在指定媒体公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组妥协给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                        基金合同   （4）制作计帐评释；   （5）礼聘具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐评释出具法律认识书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期货关联业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议贬责款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交仲裁或向东谈主民法院告状。任何一方均有权将争议提交中国海外经 济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有陆续力。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、奋力、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的款式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金治理东谈主、基金托管                                     基金合同 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 （本页无正文，为《南边丰元信用增强债券型证券投资基金基金合同》盖印页）  基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司（法东谈主盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名）：  基金托管东谈主:中国工商银行股份有限公司（法东谈主盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名）：  签订地：北京  签订日：　　　　年   月   日