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（图片起首：视觉中国）

蓝鲸新闻 12 月 5 日讯（记者 王婉莹）近日，证监会一纸公告，揭开 6 年前全部波及中泰证券（600918.SH）前高管、资深业务厚爱东谈主违规入股拟上市公司的"窝案"。

四名涉案东谈主员辩认指向中泰证券原总司理、副董事长毕玉国；原投行董事总司理钟建春；原投行委员会新兴产业部总监张玉林，以及有着中泰证券从业布景的民生证券原副总裁尚文彦。

在这起案件中，毕玉国无疑是焦点东谈主物之一。现在，其担任山东国资企业华鲁控股集团有限公司（下称"华鲁集团"）党委副文书、董事一职。受访讼师以为，毕玉国的步履或对其现时职务产生负面影响。

此外，由于涉案东谈主员均有中泰证券布景，讼师指出，这可能标明中泰证券在合规内控方面存在一定的问题。不摒除监管部门会对中泰证券的合规内控体系进行深远的审查和评估，要是发现有在系统性合规问题，可能会选拔进一步的监管次序，包括行政处罚、业务达成、条件整改等。

针对涉案东谈主员均有中泰证券从业布景以及所涉 IPO 面容，记者采访到中泰证券联系东谈主士，但对方并未给出明确回应。

"偷鸡弗成拾把米"，四东谈主突击入股拟上市公司均无罪犯所得

证监会处罚公告自大，违规入股拟上市公司事宜，发生在 2018 年。

彼时，毕玉国正担任中泰证券总司理一职。降生于 1968 年的毕玉国，自 2013 年 12 月起担任中泰证券总司理；2022 年 10 月，中泰证券公告毕玉国不再担任总司理职务，但仍在公司任职，同庚 12 月，其接事公司副董事长；2023 年 8 月，毕玉国辞任中泰证券副董事长，调任山东华鲁集团担任党委副文书、董事。

一并被罚的，还少见位中泰证券资深东谈主士，包括中泰证券原投行董事总司理钟建春和原投行委员会新兴产业部总监张玉林，以及有着中泰证券、民生证券两家券商责任布景的尚文彦。尚文彦曾任民生证券副总裁及执委会委员，厚爱债权融资奇迹部，本年 6 月，其从民生证券去职。

从具体操作来看，2018 年 7 月，毕玉国与他东谈主缔结左券，左券商定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018 年 8 月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023 年 12 月，毕玉国收回上述款项，莫得罪犯所得。

2018 年 8 月，钟建春与他东谈主缔结左券，左券商定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。次月，张玉林向钟建春转账。2018 年 9 月，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林商定按照转账金额入股。本年 3 月，钟建春、张玉林收回上述款项，莫得罪犯所得。

尚文彦违规入股动作则稍晚，于 2020 年 4 月通过与他东谈主缔结左券并转账入股。本年 1 月，尚文彦收回上述款项，莫得罪犯所得。彼时，尚文彦已离开中泰证券，在民生证券任职。

记者注意到，钟建春与张玉林曾同期参与中原天信智能物联股份有限公司（下称"中原天信"）拟在科创板上市的面容，张玉林担任该面容保荐代表东谈主，钟建春为该面容组成员。在 IPO 面容联系文献的签署栏，亦有毕玉国以及已"落马"的中泰证券原董事长李玮的签名。

不外，中原天信 IPO 面容受理时期，曾因板块定位、子公司贿赂等问题遭到问询，已于 2019 年 10 月撤退而拆开。值得顺心的是，2020 年，中原天信重启 IPO，指令机构恰是民生证券。

（图片起首：上交所）

由于未产生罪犯所得，毕玉国、尚文彦、钟建春和张玉林四东谈主辩认被证监会罚金 250 万元、125 万元、20 万元和 38 万元。

关于本案处罚情况，北京盈科讼师事务所联合东谈主意琦在接受蓝鲸新闻记者采访时指出，"未产生罪犯所得，标明莫得赢得稀奇利益，这在法律上属于减弱情节，在一定进程上影响了最终的罚金金额。"

其补充谈，"期骗职位和信息便利违规入股拟上市公司，不但镌汰了成本阛阓的透明度，使得投资者难以赢得真实、准确的阛阓信息，影响投资者的有谋略，此外也加多了监管机构的监管难度，需要更多的资源来发现和打击此类步履，加多了监管成本。"

针对涉案东谈主员均有中泰证券布景以及所涉 IPO 面容，记者采访到中泰证券联系东谈主士，但对方并未给出明确回应。

讼师称涉案高管或组成违章

记者查询发现，现在中证协官网已无 4 位涉案东谈主员的联系信息。

从时辰线来看，2019 年违规入股时，毕玉国担任中泰证券总司理一职，而 2023 年其收回款项时，已调任华鲁集团担任党委副文书。

公开信息自大，现在，毕玉国现任华鲁集团党委副文书、董事一职。华鲁集团是山东省政府开辟的国有独资公司，本体限制华鲁恒升、新华制药、鲁抗医药 3 家上市公司。本年 10 月，华鲁集团官微还曾推送其出席公司行为的音书。

（图片起首：华鲁集团官网）

就毕玉国涉嫌违规入股被处罚的联系情况，蓝鲸新闻致电华鲁集团，联系东谈主士示意对此事"不了了。"

关于有"症结"仍调任一事，业内东谈主士在与记者辩论时给出我方的意象，从时辰上看，彼时违规入股的事情或还未知道。而当作国企党委副文书，业内东谈主士以为，从现时情况来看，毕玉国的步履可能组成违章，或对其现时职务产生负面影响。

张琦对记者指出，毕玉国这次因违规入股被证监会处罚，波及金额较大，"可能会被视为违反了国有企业高等惩处东谈主员的职责和步履准则。"

中银讼师事务所高等联合东谈主、证券与成本阛阓部主任范海林讼师也向记者指出，毕玉国的步履很可能会受到其地点组织的进一步审查，从而梗概率波及到违章问题。至于是否会对其现时职务产生影响，则取决于组织对其步履的认定和贬责决定、国有企业里面的规则和才略、联系监管部门和上司主宰部门的格调等多重成分。"总的来说，其当作国企党委副文书的职务是否受到影响，需要看他地点党组织和国企的决定。这还是过当年会波及到里面访谒和审议，可能不会立即有成果。"

中泰证券合规内控或存松驰

于中泰证券而言，这次事件，则是全部上至原副董事长下至保代的"窝案"，也对公司的内控合规才智提议了拷问。

证券从业东谈主员不得平直或以假名、借他东谈主景观执有、交易股票或其他具有股权性质的证券，也不得采纳他东谈主救助的股票，不得违规入股、违规执股，是入行时就已明确的"底线"。期骗职位和信息便利违规入股拟上市公司，违抗了阛阓平允原则，使得部分投资者能够期骗未公开信息和不正直技艺获取不正直利益，挫伤了其他投资者的权利。

因此，也侧面线路以上涉案东谈主员，抱有荣幸情态，铤而走险，称职合规分解较为澹泊。

张琦以为，违规入股涉案东谈主员均有中泰证券布景，这可能标明中泰证券在合规内控方面存在一定问题。不摒除监管机构会对中泰证券的合规内控体系进行进一步的审查和评估。"如发现中泰证券存在系统性的合规问题，监管机构也许会选拔进一步的监管次序，包括行政处罚、业务达成、条件整改等。"

另需注意的是，曾指挥中泰证券上市，执掌公司 17 年之久的原董事长李玮，在落马后中纪委的通报中，亦被指"弥远违规领有非上市公司股份"，"靠金融吃金融"，大搞权钱往复，期骗职务便利为他东谈主在股份购买、贷款办理等方面营利，并罪犯采纳大宗财物；苟且、默认支属期骗其职务上的影响谋取私利。

公开信息自大，李玮与毕玉国都曾供职于莱钢集团，后调任至中泰证券前身皆鲁证券，两东谈主在中泰证券同事 17 年之久。

在李玮执掌时期，中泰证券的限制快速延长，公司策划事迹也逐步攀升，2004 年营收不及亿元，2015 年时公司全年营收就已冲破百亿元大关。

不外，自上市后，中泰证券东谈主事荡漾束缚，2020 年于今的四年时辰已经更换三任董事长。如斯当年的高管变更，并不利于公司计策策划实践的一以贯之。

事迹方面，2021 年至 2023 年安捷影音播放器下载，中泰证券营收辩认为 131.5 亿、93.25 亿、127.6 亿；同期净利润辩认为 32 亿元、5.9 亿元、18 亿元，较为波动。本年三季度，中泰证券营收为 74.24 亿元，同比下滑 19.97%，净利润为 5.03 亿元，同比大降 73.45%。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com )