南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金         托管条约     基金管理东说念主：南边基金管理有股份限公司      基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                                                                                                    托管条约                                                 目           录                                    托管条约   鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 股份有限公司，按照关连法律法例的规定具备担任基金管理东说念主的履历和智商，拟 召募刊行南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按照关连法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于南边基金管理股份有限公司拟担任南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资 基金的基金管理东说念主，上海银行股份有限公司拟担任南边 ESG 纯债债券型发起式证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的含义；若有违抗 应以《基金合同》为准，并依其条目诠释。                                         托管条约                  一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：执续野心   连络电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)目田交易检修区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)目田交易检修区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市合营银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合营银 行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续时间：执续野心   野心边界：东说念主民币存贷款等                                   托管条约         二、基金托管条约的依据、办法和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法例、《基金合同》荒谬他关连规定制订。   （二）签订托管条约的办法   签订本条约的办法是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值测度、收益分拨、信息暴露及彼此监督等关连事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排见基金合同 和招募说明书的规定。       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资边界、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用关连手艺系统，对基金试验投资是否稳妥《基金合同》对于证券取舍程序 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债券、所在政府债券荒谬他经中国证监会允许投资的债券）、钞票赞助证 券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款等）、同行存单、货币阛阓工 具、国债期货、信用孳生品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需稳妥中国证监会的关连规定。本基金不投资股票、可颐养债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的                                     托管条约 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 要领后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整 投资边界。如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例截止，在履行稳妥程 序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例将相应调整。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于通过 ESG 包袱投资方法取舍的债券不低于非现款基金钞票的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10%，实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规 定的比例截止，本条所述“沿途基金”以本基金托管东说念主处托管的家具为限；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票赞助证券的比例，不得越过基 金钞票净值的 10%；   （6）本基金执有的沿途钞票赞助证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （7）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）钞票赞助证券的比例，不得越过 该钞票赞助证券限度的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票赞助证 券，不得越过其千般钞票赞助证券共计限度的 10%，本条所述“沿途基金”以本基金 托管东说念主处托管的家具为限；   （9）本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购 到期后不得延期；                                      托管条约   （10）本基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金不符 合前款所规定比例截止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保执一致；   （13）在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执 有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差测度）应当稳妥基金合同对于 债券投资比例的关连约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用孳生品，本基金执有的信 用孳生品口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （15）本基金投资于归拢信用保护卖方千般信用孳生品口头本金共计不得超 过基金钞票净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动 等基金管理东说念主之外的成分甚而基金不稳妥前述所规定比例截止的，基金管理东说念主应 在 3 个月之内进行调整；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述第（2）、（11）、（12）、（15）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳妥上述 规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资战略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履                                 托管条约 行稳妥要领后，则本基金投资不再受关连截止。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的规定及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资谢却行径通过过后监督姿色进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主荒谬控股激动、试验 戒指东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资筹办和投资战略，苦守基金份 额执有东说念主利益优先原则，谨防利益苟且，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的本心，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的舒服董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例关连基金从事关联交易的规定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名 单荒谬更新，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、圆善性、全面性。基金管 理东说念主有包袱看守信得过、圆善、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违背法律法例规定时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必要秩序 结巴该关联交易的发生，若基金托管东说念主采选必要秩序后仍无法结巴关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会诠释。对于交易所场内已成交的违纪关联交易， 基金托管东说念主应按关连法律法例和交易所司法的规定进行结算，同期向中国证监会 诠释。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳妥法律法例及行业程序的、经介意取舍的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算姿色。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券阛阓取舍交易敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算姿色 进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓 交易敌手名单及结算姿色的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交                                  托管条约 易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商处分。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易司法进行 交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及示寂，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律包袱及示寂。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时辰前仍未承担误期包袱荒谬他关连法律包袱的，基金管理东说念主不错对 相应示寂先行赐与承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易姿色进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值测度、基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹发扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即诠释中国 证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面请示等 姿色陈说基金管理东说念主限期改造。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面陈说后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，说明违纪原因及改造期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进 行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈说的违纪事项未能在 限期内改造的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主 应在规定时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督诠释的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领一经收效的指示违背法律、                                  托管条约 行政法例和其他关连规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管 理东说念主，由此形成的示寂由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径，应实时诠释中国证监 会，同期陈说基金管理东说念主限期改造，并将改造后果诠释中国证监会。基金管理东说念主 无正派事理，拒却、禁闭基金托管东说念主根据本托管条约规定诳骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警 告仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （十二）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护 基金份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并探讨司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 执有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关连法律法例的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 钞票处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体司法依照关连 法律法例的规定和基金合同的约定履行。         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 其他账户、复核基金管理东说念主测度的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》              、本条约荒谬他关连规定时，应实时以书面体式陈说 基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连府上以 供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规定时辰内回复基金管理东说念主并 改正。                                  托管条约   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时诠释中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期改造，并将改造后果诠释中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、禁闭基金管理东说念主根据本条约规定诳骗监督权，或采选拖延、诈骗 等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改 正的，基金管理东说念主应诠释中国证监会。              五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 或财产承担包袱。 户。 舒服。 两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事包袱、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户诊疗费等费 用）。 到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时陈说基金管理东说念主采选秩序进行催收。由此给基金财产形成示寂的，基金管 理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的示寂，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资                                    托管条约 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 金份额执有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关连规定后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规定时辰 内，礼聘具有从事证券关连业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释。 出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 规定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。 理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方本心私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金管理东说念主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主清理职责，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交                                   托管条约 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规定履行。 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连规定，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银 行间同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关连规定，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管理东说念主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关连账户的开设和使用，按 关连司法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的看守   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国 证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限 公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主执有。什物证券、银行 依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用戒指的钞票不承担看守包袱。   （八）与基金财产关连的要紧合同的看守   与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件区分由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看守。除本条约另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关连的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密姿色将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个职责日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的看守期限不低                                  托管条约 于法律法例规定的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不 得滚动。              六、指示的发送、证据及履行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨荒谬他款项付款指 令，基金托管东说念主履行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来往等关连事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文献应 由基金管理东说念主法定代表东说念主或授权署名东说念主署名（章）并加盖公章，若由授权署名东说念主 签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。 权文献中载明具体收效时辰的，该收效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话证据的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的收效时辰。 及关连操作主说念主员之外的任何东说念主知道。但法律法例规定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名（章）。   基金管理东说念主本心基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限包袱公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限包袱公司进行交收。基金 财产投资发生的通盘场内交易的清理交收，由基金托管东说念主根据关连登记结算公司 的结算司法办理，基金管理东说念主不需要另行出具指示。                                  托管条约   解任中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管理办法等关连规定所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整不消基 金管理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应赐与履行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行 账户中扣划，不消基金管理东说念主出具指示。   （三）指示的发送、证据及履行的时辰和要领   基金管理东说念主发送指示应采用电子邮件、加密传真姿色或两边协商一致的其他 姿色。指示原件由基金管理东说念主看守，托管东说念主看守指示扫描/传真件。当两者不一致 时，以托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金管理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的规定，在其正当的野心权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要领发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。但淌若基金管理东说念主一经撤 销或篡改对被授权东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本条约证据后，则对于尔后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担 包袱，授权已篡改但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话姿色向基金托管东说念主证据。   淌若银行间簿记系统一经生成的交易需要取消或阻隔，基金管理东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主收受基金管理东说念主的指示，预先陈说基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和收受姿色。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即考证关连内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须实时通 知基金管理东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金管理东说念主提供合同、条约等 款项支付的文献依据，复核无误后应在规依期限内履行，不得延误。基金托管东说念主 仅对基金管理东说念主提交的指示按照本条约的约定进行口头一致性审查，纯情学生妹基金托管东说念主 不负责审查基金管理东说念主发送指示同期提交的其他文献府上的正当性、信得过性、完 整性和有用性，基金管理东说念主应保证上述文献府上正当、信得过、圆善和有用。如因 基金管理东说念主提供的上述文献分歧法、不信得过、不圆善或失去遵循而影响基金托管 东说念主的审核或给任何第三东说念主带来示寂，基金托管东说念主不承担任何体式的包袱。                                       托管条约   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东说念主致力履行，但不可保证划账告捷。淌若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并关连付款条件一经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。因基金管理东说念主指示传输不足时，甚而资金未能 实时划入中登公司所形成的示寂由基金管理东说念主承担，包括补偿在上海、深圳阛阓 引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息示寂。 基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在履行指示时，基金资金账户有迷漫的资金余额， 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主稳妥法律法例、《基金合 同》、本条约的指示不得拖延或拒却履行。   （四）基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金管理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或杰出权限发送指示及交割信息诞妄，指示中病深信息隐晦不清或 不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时陈说基金管理东说念主改正。基金管理东说念主若修改或要求基金托管东说念主阻隔履行 一经发送的指示，应先电话陈说基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未履行原指示，基 金管理东说念主可重新发送新指示并在原指示上注明“住手履行”字样并由被授权东说念主署名加 盖预留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和住手履行的指示后，应 住手履行原指示并按新指示履行；但若原指示在基金托管东说念主收到基金管理东说念主陈说 前已履行，则应向基金管理东说念主电话说明，基金托管东说念主不承担因为履行原指示而造 成的示寂或包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或拒却履行，立即陈说基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示履行并对基金财产 或投资东说念主形成的径直示寂，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直示寂。   （七）更换被授权东说念主的要领                                 托管条约   基金管理东说念主更换被授权东说念主、篡改或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真姿色陈说基金托管东说念主，并经电话证据后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献本来。新的授权文献收效之后， 本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容履行关连业务，淌若新 的授权文献本来与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金托管 东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈说基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在收受指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时诠释基金管理东说念主，基 金托管东说念主对履行基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的示寂不承担补偿包袱。 基金托管东说念主对履行基金管理东说念主依据交易要领一经收效的指示对本基金财产形成的 示寂不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署关连合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。              七、交易及清理交收安排   （一）取舍证券买卖的证券野情绪构   基金管理东说念主应想象取舍证券买卖的证券野情绪构的程序和要领。基金管理东说念主 负责取舍证券野情绪构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金管理东说念主 和被选中的证券野情绪构签订交付条约，基金管理东说念主应提前陈说基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供关连府上，以便基金托管东说念主苦求办理收受结算数据手续。 基金管理东说念主应根据关连规定，在基金的中期诠释和年度诠释中将所选证券野情绪 构的关连情况及交易信息赐与暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面体式陈说基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关连法律法例及关连业务司法，签订《托管 银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金                                      托管条约 结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司规定，在每月前 2 个职责日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金诠释中反应调整后的最低备付金和结算保证 金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 包袱公司笃定的试验最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自己原因在清理上形成基金财产的径直示寂，应由基金 托管东说念主负责补偿；淌若因为基金管理东说念主未预先陈说基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，甚而基金托管东说念主收受数据不圆善，形成清理裂缝的包袱由基金管理东说念主承担； 淌若因为基金管理东说念主未预先陈说需要单独结算的交易，形成基金钞票示寂的由基 金管理东说念主承担；淌若由于基金管理东说念主违背阛阓操作司法的规定进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资清理贫寒和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处分，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他钞票形成的径直示寂由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采选合理、必要秩序，确保 T 日日终有迷漫的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。淌若未苦守上述规定备足 资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱 公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金钞票和基金托管东说念主托管的其他资 产形成的径直示寂由基金管理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算规定，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东说念主原因形成债券回购交收误期或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和示寂由 基金管理东说念主承担。                                    托管条约   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的关连规定进程履行。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主、基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外暴露净值之前， 必须保证本日通盘试验交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。淌若实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不信得过，由此导 致的示寂由包袱方承担。   （2）资金账办法查对   资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账办法查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日结束后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 金托管东说念主。基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回、颐养灵通式基金的数据信得过性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖印收效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协 商处分处理姿色。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关连规定保 存。 时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管理。                                    托管条约 到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时陈说基金管理东说念主采选秩序进行催收，由此形成基金示寂的，基金管理东说念主 应负责向关连当事东说念主追偿基金的示寂。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金管理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定姿色对账外，回购到期付款和与 投资关连的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、收受和证据姿色等与投资指示交流。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算苦守“全额清理、净额交收”的原 则，逐日按照托管账户应收资金(申购苦求对应申购金额与基金颐养入苦求对应金 额之和)与应付资金(赎回苦求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与基金颐养出申 请对应金额扣除归基金钞票的用度之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应付 额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 管理东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指 令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金颐养 告基金托管东说念主并就关连事宜进行协商。 清理和数据传递的时辰、要领及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的 公告履行。 公告。                                     托管条约   （六）基金现款分成 的关连规定在中国证监会规定序论上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的稀奇约定 少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主看守和使用本息到期送还或提 前支取的通盘款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东说念主有迷漫的时辰履行相应的业务操作要领。   （八）对于交易及清理交易安排应当按照本部分的规定或其他基金管理东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同证据的姿色履行。            八、基金钞票净值测度和司帐核算   （一）基金钞票净值的测度、复核与完成的时辰及要领 净值是指测度日该类基金钞票净值除以测度日该类基金份额总和，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主每个估值日测度基金钞票净值及千般基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将千般基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会本心，不错稳妥延长测度或 公告。                                  托管条约   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、钞票赞助证券、国债期货、信用孳生品、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采用估值手艺笃定其 公允价值。   （3）初次公设备行未上市的债券，采用估值手艺笃定公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓区分估 值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选                                 托管条约 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估 值。   （8）信用孳生品的估值   基金管理东说念主不错交付中国证券投资基金业协会引入的估值基准做事机构提供 估值做事，基金管理东说念主照章应当承担的估值包袱不因交付而免除。基金管理东说念主和 估值基准做事机构不错趋奉信用孳生品条目想象、数据可公开性等成分，就估值 做事的做事边界、姿色等进行个性化约定。对信用孳生品的估值方法如下： 定公允价值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为计量日的 公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报 价进行调整以证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情 况下，应当采用估值手艺笃定其公允价值。 做事机构未提供估值价钱的，采用估值手艺笃定其公允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采用舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。   （10）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述钞票或欠债 公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （11）关连法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规定或者未能充分诊疗基金份额执有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关连法律法例，基金钞票净值测度和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的观点，按照                                      托管条约 基金管理东说念主对基金净值信息的测度后果对外赐与公布。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同规定的估值方法的第（10）项进行估值 时，所形成的舛讹不行为基金钞票净值估值诞妄处理。   由于证券交易所、证券经纪机构或登记结算公司等机构发送的数据诞妄，或 由于不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、稳妥、合理 的秩序进行查验，但未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要 的秩序摈弃或消弱由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户钞票进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值诞妄的处理姿色 额净值诞妄；基金份额净值测度出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与改造，通 报基金托管东说念主，并采选合理的秩序防患示寂进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄 偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值测度诞妄时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和 基金形成示寂的，基金管理东说念主有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的包袱，经证据后按 以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金关连的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的示寂，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主测度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且 基金托管东说念主未对测度过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额执有东说念主示寂的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付赔 偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过 错进度各自承担相应的包袱。                                    托管条约   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的测度后果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的测度后果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的示寂，由基 金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值测度诞妄而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的示寂，由 基金管理东说念主负责赔付。 基金管理东说念主测度后果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 证据后，基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门规定的司帐轨制履行。   （六）基金账册的成立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金管理东说念主独随即 诞生、纪录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的测度和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行舒服的复核。核                                     托管条约 对不符时，应实时陈说基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足 一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在季度结束之日起 15 个职责日内完成基金季度诠释的编制； 在上半年结束之日起两个月内完成基金中期诠释的编制；在每年结束之日起三个 月内完成基金年度诠释的编制。基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过稳妥《中 华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不足两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关连规定为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关连报表及诠释。                   九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应苦守下列原则： 益分拨，具体分拨决策详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不 满 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许 的收益分拨姿色是现款分成； 的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后均不可低于面值；                                  托管条约 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别的每一 基金份额享有同等分拨权； 分拨权；   在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金 管理东说念主在履行稳妥要领后酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开 基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定序论公告。   （二）基金收益分拨的时辰和要领   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分拨公告 关连数据，依照《信息暴露办法》的关连规定在规定序论公告。基金收益分拨方 案公告后(依据具体决策的规定)，基金管理东说念主依据具体决策的规定就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的测度方法，依照《业务司法》履行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。                十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、《基金合同》的关连规定进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息暴露办法》荒谬他关连规定进行信息暴露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守密。可是，如下情况不 应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：                                  托管条约 监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、 基金家具府上纲领、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金依期诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和 基金季度诠释）、临时诠释、领路公告、基金份额执有东说念主大会决议、投资钞票赞助 证券的信息暴露、清理诠释、实施侧袋机制时间的信息暴露、中国证监会规定的 其他信息。基金年度诠释中的财务司帐诠释需经稳妥《中华东说念主民共和国证券法》 规定的司帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守神秘。基金管理东说念主负责办理与基金关连的信息暴露事宜， 基金托管东说念主应当按照关连法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 规定的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定姿色 和限时暴露的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会规定的时辰内，将应予暴露的基金信息通过规 定序论暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过 规定序论公开暴露。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金关连信 息：   (1)不可抗力；   (2)出现暂停估值的情形；   (3)法律法例规定、中国证监会认定或《基金合同》约定的其他情形。                                   托管条约   按关连规定须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中规定需要暴露的事项 时，按《基金合同》规定公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主和基金托管 东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                   十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管理费的测度方 法如下：   H＝E×0.3%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时连络基金托管东说念主协商处分。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。托管费的测度方 法如下：   H＝E×0.1%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据                                       托管条约 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时连络基金托管东说念主协商处分。     （三）从 C 类基金份额的基金财产上钩提的基金销售做事费的计提比例和计 提方法     本基金 A 类基金份额不收取基金销售做事费，C 类基金份额的基金销售做事 费年费率为 0.2%。本基金销售做事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.2%年费 率计提。测度方法如下：     H＝E×0.2%÷过去天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售做事费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值     基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据 与管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。     （四）基金的开户用度、证券/期货/信用孳生品交易用度、银行汇划用度、基 金关连账户的开户及诊疗用度、《基金合同》收效后与基金关连的信息暴露用度、 基金份额执有东说念主大会用度、《基金合同》收效后与基金关连的司帐师费、讼师费、 公证费、审计费、仲裁费和诉讼费等根据关连法律法例、《基金合同》及相应条约 的规定，按用度试验开销金额列入当期基金用度。     （五）不列入基金用度的表情 金财产的示寂；     （六）基金管理费和、基金托管费和销售做事费的复核要领、支付姿色和时 间                                   托管条约   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的关连规定进行复核。   基金管理费、基金托管费、销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 职责日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   在首期支付基金管理费前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具认真函件指定相 应的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出具 书面的收款账户变更陈说。   （七）违纪处理姿色   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》荒谬 他关连规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解 释，如基金管理东说念主无正派事理，基金托管东说念主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。           十二、基金份额执有东说念主名册的看守   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，看守期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东说念主应看守基金份额执有东说念主名册， 保存期不少于 20 年，法律法例或监管机构另有规定的除外。如不可妥善看守，则 按关连法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管理东说念主应将关连府上 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善                                   托管条约 性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应投诚守密义务，除行恶律、法例、规定另有规定，有权机关另有要 求。              十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他关连资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连府上。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限看守。保存期限不少于 20 年，法律 法例或监管机构另有规定的除外。   （二）合同档案的成立 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主收受相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和病笃合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上，但法律 法例另有规定或有权机关另有要求的除外。            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   (1)被照章取消基金管理履历；   (2)照章摈弃、被照章取销或被照章宣告歇业；                                     托管条约   (3)被基金份额执有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计执有 10%以上(含   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东说念主；   (4)备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额执 有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定序论公告；   (6)叮嘱：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善看守基金管理业务府上， 实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念驾驭理基金管理业务的移交手续，临时基 金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时收受。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规定礼聘稳妥《证券法》 规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计费由基金财产承担；   (8)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关连的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章摈弃、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额执有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。                                     托管条约   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计执有 10%以上(含   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执 有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定序论公告；   (6)叮嘱：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主查对 基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规定礼聘稳妥《证券法》 规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计费由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定序论上纠合公告。   （四）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主收受基金管理业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管 东说念主应不时履行关连职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益形成损伤的行径。 原基金管理东说念主或基金托管东说念主在不时履行关连职责时间，仍有权按照基金合同的规 定收取基金管理费或基金托管费。                                   托管条约                  十五、谢却行径   本条约当事东说念主谢却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主 之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法例规定的姿色公开暴露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不舒服，其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的规定进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背规定向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽包袱的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监 会另有规定的除外；5.向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、主宰 证券交易价钱荒谬他不正派的证券交易行动；7.法律、行政法例和中国证监会规定 谢却的其他行动。   （十）基金管理东说念主以钞票托管东说念主口头违纪宣传。   （十一）法律法例和《基金合同》谢却的其他行径，以及依照法律、行政法 规关连规定，由中国证监会规定谢却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当要领后，则本基金投资不再受关连截止。                                     托管条约        十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何苟且。   （二）基金托管条约阻隔出现的情形   （三）基金财产的清理 算小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财 产清理。 稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理诠释；   (5)礼聘司帐师事务所对清理诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理诠释 出具法律观点书；   (6)将清理诠释报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。                                   托管条约   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理诠释经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 诠释登载在规定网站上，并将清理诠释请示性公告登载在规定报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最低 期限。                 十七、误期包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不稳妥约定的， 应当承担误期包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的规定或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份 额执有东说念主形成损伤的，应当区分对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给 基金财产或者基金份额执有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱。对示寂的赔 偿，仅限于径直示寂。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主形成示寂的，应就径直示寂进行赔 偿；给基金财产形成示寂的，应就径直示寂进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向误期方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责：                                  托管条约 行为或不行为而形成的示寂等； 等。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时采选必要的 秩序，致力防患示寂的扩大。莫得采选稳妥秩序甚而示寂进一步扩大的，不得就 扩大的示寂要求补偿。非误期方因防患示寂扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期行径虽已发生，但本托管条约大概不时履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本条约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现裂缝，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、稳妥、合理的秩序进行查验，可是未 能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主示寂，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的秩序消弱或摈弃由此 形成的影响。              十八、争议处分姿色   因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、合资处分，协商、 合资不可处分的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点在深圳市，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有料理力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保 费、讼师费、差旅费等均由败诉方承担。在仲裁时间，本合同不触及争议部分的 条目仍须履行。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 诚恳、辛苦、尽职地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，诊疗基金份额 执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之办法，在此不包括香港、澳门稀奇行政区和 台湾地区法律）统治并从其诠释。                                    托管条约             十九、托管条约的遵循   两边对托管条约的遵循约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权 代表签章，条约当事东说念主两边根据中国证监会的观点修改托管条约草案。托管条约 以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日 起收效。托管条约的有用期自其收效之日起至基金财产清理后果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律料理力。   （四）本条约一式叁份，条约两边各执壹份，上报监管机构壹份，每份具有 同等的法律遵循。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关连法律法例等规定协商办理。             二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日。   本页无正文，为《南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金托管条约》的签 字盖印页。   基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表：   基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东说念主或授权代表：   签订地点：上海   签 订 日：   年   月   日

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