南边丰元信用增强债券型证券投资基金         托管公约   基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                                  托管公约                                             托管公约    一、 基金托管公约当事东谈主    一、基金管理东谈主    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号    注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元    组织样子: 股份有限公司    筹画规模：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其他业务    存续时代：合手续筹画    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    接洽东谈主：鲍文革    二、基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织样子：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35，640，625.71 元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时代：合手续筹画    筹画规模：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证行状及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；                                     托管公约 保障代理业务；代理战略性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱行状；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 行状；年金账户管理行状；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人行状；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                                        托管公约   二、 基金托管公约的依据、意见和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称《信息泄漏办 法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》、《证券投资基金信息泄漏内容 与样子准则第 7 号〈托管公约的内容与样子〉》、《南边丰元信用增强债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他关系章程。   签订本公约的意见是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值联想、收益分派、信息泄漏及相互监督等关系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 交流含义。                                         托管公约   三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   一、基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资看成哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资规模包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复旧机构债、政府 复宿债券、场地政府债、钞票复旧证券、中小企业私募债券、可分离交往可转债中的债券部 分、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币市集器用以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需得当中国证监会的关系章程。本基金不直 接在二级市集买入股票、权证等权益类钞票，但可参与一级市集新股申购或增发新股，并合手 有因参与新股申购或增发所形成的股票、合手有股票所派发的权证以及法律律例或中国证监会 允许投资的其他非固定收益类品种。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门律例及《基金合同》不容投资的投资器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在试验顺应要领后，可 以将其纳入投资规模，其投资比例遵守届时有师法律律例或关系章程。   基金参与融资融券和转融通业务的关系章程颁布后，基金管理东谈主不错在不编削本基金既 有投资策略和风险收益特征并在阻挡风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公 司办理转融通业务，以栽培投资后果及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等 业务的风落魄挡原则、具体参与比例限制、用度相差、信息泄漏、估值方法过甚他关系事项 按照中国证监会的章程过甚他关系法律律例的要求引申，无需召开基金份额合手有东谈主大会决定。 进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，信用类固定收益金融器用的投资比 例不低于非现款基金钞票的 80%。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类钞票，但可参与一级市集新股申购或 增发新股，并合手有因参与新股申购或增发所形成的股票、合手有股票所派发的权证以及法律法 规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述钞票的投资比例统统不逾越基金 钞票的 20%。因上述原因合手有的股票和权证等钞票，本基金将在其可交往之日起的 90 个交                                           托管公约 易日内卖出。    因基金范畴或市集变化等成分导致投资组合不得当上述章程的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调理基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律律例另有章程时，从其章程。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在试验顺应要领后， 不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调理投资规模。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制：    a、本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，信用类固定收益金融器用的投 资比例不低于非现款基金钞票的 80%；本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资 产，但可参与一级市集新股申购或增发新股，并合手有因参与新股申购或增发所形成的股票、 合手有股票所派发的权证以及法律律例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上 述钞票的投资比例统统不逾越基金钞票的 20%；    b、保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    c、本基金合手有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；    d、本基金管理东谈主管理的一皆基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；    e、本基金管理东谈主管理的一皆怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期怒放 基金）合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的一皆投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可 运动股票的 30%；    f、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得逾越基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金不得当该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    g、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保合手一致；    h、本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票复旧证券的比例，不得逾越基金钞票净值 的 10%；    i、本基金合手有的一皆钞票复旧证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；    j、本基金合手有的团结(指团结信用级别)钞票复旧证券的比例，不得逾越该钞票复旧证 券范畴的 10%；    k、本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各 类钞票复旧证券，不得逾越其各样钞票复旧证券统统范畴的 10%；    l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基金合手有钞票 复旧证券时代，若是其信用等第下落、不再得当投资步调，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予一皆卖出；                                        托管公约    m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不逾越本基金的总钞票，本基金 所禀报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    n、本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的    o、本基金合手有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金钞票净值的 10%。    法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在试验顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的章程引申。    除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本基金合同见效之日起开 始。    （3）律例允许的基金投资比例调理期限    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关系约定。除上述第 b、f、g、l 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变 动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不得当上述约定的比例，不在限制之内，但基金 管理东谈主应在 10 个交往日内进行调理，以达到章程的投资比例限制要求。法律律例另有章程 的从其章程。    基金管理东谈主应在出现可意想钞票范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日负责向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动范畴和公司应答措施，便于托管东谈主实施交往监督。    （4）本基金不错按照国度的关系章程进行融资融券、转融通。    基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》见效之日起运行。 为进行监督：    根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列看成：    （1）承销证券；    （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保；    （3）从事可能使基金承担无尽包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    如法律律例或监管部门取消上述不容性章程，基金管理东谈主在试验顺应要领后可不受上述 章程的限制。 间债券市集进行监督。    （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集交往的交往敌手资信风险控 制措施进行监督。    基金管理东谈主向基金托管东谈主提供得当法律律例及行业步调的银行间市集交往敌手的名单，                                       托管公约 并按照审慎的风落魄挡原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间市集 现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集交往敌手时须提前书面 示知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调理的名单运行见效，新名单见效前已与本次剔除的 交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交往，应实时 提醒基金管理东谈主取销交往，经提醒后基金管理东谈主仍引申交往并变成基金钞票亏本的，基金托 管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，托管东谈主有权敷陈中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集交往的交往方式的阻挡   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该 交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交往敌手重新笃定交往方式， 经提醒后仍未改正时变成基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担包袱。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中国银行、中 国树立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在示知基金托管东谈主后，不错根据其时的 市集情况调理中枢交往敌手名单。基金管理东谈主有包袱阻挡交往敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的交往敌手进行交往时，由于交往敌手资信风险引起的亏本先由基金管理东谈主承担， 后来有权要求关系包袱东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核 交往敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才略等 波及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国树立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而变成的亏本机，先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求关系包袱东谈主 进行抵偿。基金管理东谈主在示知基金托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名 单进行调理。基金托管东谈主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资运动受限证券，应投诚《对于表率基金投资非公斥地行证券看成的紧迫 示知》、《对于基金投资非公斥地行股票等运动受限证券关系问题的示知》等关系法律律例 章程。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布                                      托管公约 要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的关系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风落魄挡轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金管理东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个职责日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述尊府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律律例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有 运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、 完好，并应至少于拟引申投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有弥漫的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应答基金管理东谈主是否投诚法律律例、投资决策经过、风落魄挡轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主认 为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险 的铲除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动 受限证券出具的风险评估敷陈等备查尊府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝引申关系指示。 因断绝引申该指示变成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权敷陈中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。若是基金 托管东谈主切实试验监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东谈主莫得切实试验监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带包袱。   二、基金托管东谈主应根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、各样基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相 关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   三、基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、《基金合同》、 基金托管公约关系章程时，应实时以书面样子示知基金管理东谈主限期校正，基金管理东谈主收到通 知后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面样子向基金托管东谈主发出回函，进行证明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理                                       托管公约 东谈主对基金托管东谈主示知的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而甚而投资东谈主际遇的亏本。   对于依据交往要领尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大要监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯关法律法律例程或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝引申，立即通 知基金管理东谈主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据交往要领依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即示知基金管理 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督敷陈的，基金管理东谈主应积极合作提供关系数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法看成，应立即敷陈中国证监会，同期示知基金管 理东谈主限期校正。   基金管理东谈主无正大事理，断绝、阻遏基金托管东谈主根据本公约章程哄骗监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   四、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条目、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。                                       托管公约   四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资账户、复核基金管理东谈主计 算的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、关系信息泄漏和监 督基金投资运作等看成。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本托管公约过甚他关系章程时，基金管理东谈主应实时以书面样子示知基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到示知后应实时查对阐明并以书面样子向基金管理东谈主发出回函。在限期内， 基金管理东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管 东谈主对基金管理东谈主示知的非法事项未能在限期内校正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。基金 管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的亏本。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法看成，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管理 机构，同期示知基金托管东谈主限期校正。   基金托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查看成，包括但不限于：提交关系尊府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时期内恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大事理，断绝、阻遏基金管理东谈主根据本公约章程哄骗监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。                                         托管公约   五、 基金财产看护   一、基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独处。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责与关系 当事东谈主笃定到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时示知基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金变成亏本的，基金管理东谈主应负责 向关系当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对此不承担包袱。   二、召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与行状代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管履历的贸易银行开设的南边基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数得当 《基金法》、《运作办法》等关系章程后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券业务履历的司帐师 事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基 金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金管理东谈主按章程办理退 款事宜。   三、基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的银行入款。 该账户的开设和做事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差看成，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基                                      托管公约 金业务之外的看成。   钞票托管专户的管理当得当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机 构的其他章程。   四、基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的看成。   五、债券托管账户的开立和管理 拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   六、其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法律例程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并管 理。   七、基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实质灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主看护时代的损坏、 灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实质灵验控                                       托管公约 制或看护的证券不承担看护包袱。   八、与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以 上。                                       托管公约   六、 指示的发送、阐明和引申   一、基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面示知（以下称 “授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交往权限，并章程基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到 授权示知当日回函向基金管理东谈主阐明。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有障翳义务， 其内容不得向授权东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主知道。   二、指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他款项支付的 指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   三、指示的发送、阐明和引申的时期和要领   指示由“授权示知”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理东谈主用传真是 方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主有义 务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐明，因管理东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐明，甚而资 金未能实时到账所变成的亏本不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权示知”章程的方 法阐明指示灵验后，方可引申指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其服从。 基金管理东谈主应按照《基金法》、关系法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的筹画权限 和交往权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指 令时，应为基金托管东谈主留出引申指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管理 东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款戒指时点 2 小时的指示引申时期。由基金管理东谈主原因变成的 指示传输不足时、未能留出弥漫划款所需时期，甚而资金未能实时到账所变成的亏本由基金 管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据关系内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规依期限内引申，不得延误。指示引申罢了后，基金托管东谈主应将引申罢了的指 令盖章回传给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥漫的资金余额，对基金 管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予引申，独立即                                      托管公约 示知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不引申该指示而变成亏本的包袱。   基金管理东谈主应将同行市集国债交往示知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   四、基金管理东谈主发送作假指示的情形和处理要领   基金管理东谈主发送作假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信 息作假，指示中要害信息朦胧不清或不全等。   基金托管东谈主在试验监督职能时，发现基金管理东谈主的指示作假时，有权断绝引申，并实时 示知基金管理东谈主改正。   五、基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝引申指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本公约或关系基 金律例的关系章程，不予引申，并应实时以书面样子示知基金管理东谈主校正，基金管理东谈主收到 示知后应实时查对，并以书面样子对基金托管东谈主发出回函阐明，由此变成的亏本由基金管理 东谈主承担。   六、基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示引申的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的普通灵验指示 引申，给基金份额合手有东谈主变成亏本的，应负抵偿包袱。   七、更换被授权东谈主的要领   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或编削被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交往日，使用 传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和 盖章的被授权东谈主变更示知，同期电话示知基金托管东谈主。变更示知应载明见效时期，并提供新 的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更示知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电 话向基金管理东谈主阐明。授权变更于变更示知载明的见效时期见效。若变更示知载明的见效时 间早于基金托管东谈主收到变更示知时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更示知时见效。基金 管理东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更示知的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主 示知见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被编削授权东谈主员超权限发送的指示， 基金管理东谈主不承担包袱。                                       托管公约   七、 交往及算帐交收安排   一、选拔代理证券买卖的证券筹画机构的步息争要领   基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹画机构。选拔的步调是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息行状。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的考虑敷陈及周至的信息行状，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题考虑敷陈。   基金管理东谈主负责根据以上步调以及里面管理轨制对关系证券筹画机构进行磨练后笃定 代理本基金证券买卖证券筹画机构，并承担相应包袱。基金管理东谈主和被选拔的证券筹画机构 签订交往单元使用公约，由基金管理东谈主示知基金托管东谈主，并在法定信息泄漏公告中泄漏关系 内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面样子示知基金托管东谈主。   二、基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系法律律例及关系业务国法，签订《证券交往资金结 算公约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交往资金结算业务中的包袱。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内引申并在引申 罢了后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场内、场社交往的资金算帐交割，一皆由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金管理东谈主、基金财产的亏本，应由基金托                                          托管公约 管东谈主负责抵偿基金的亏本；若是因为基金管理东谈主违犯法律律例的章程进行证券投资或违犯双 方签订的《证券交往资金结算公约》而变成基金投资算帐费劲和风险的，托管东谈主发现后应立 即示知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责管理，由此给基金变成的亏本由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在试验监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖风物，应 立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责管理，由此给基金及基金托管东谈主变成的亏本由基金 管理东谈主承担。若是因非基金托管东谈主原因发生超买看成，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在引申基金管理东谈主发送的指示时，有弥漫的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在发 送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于非基金托管东谈主的原 因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金和基金托管东谈主变成的亏本由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主得当法律律例、《基金合同》、 基金托管公约的指示不得拖延或断绝引申。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券算帐款，由此给基金变成的亏本由基金托管东谈主承担。   三、资金、证券账目及交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外泄漏各样基金份额净值之前， 必须保证今日统统实质交往纪录与基金司帐账簿上的交往纪录透澈一致。若是实质交往纪录 与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完好或不信得过，由此导致的亏本由基金的司帐 包袱方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交往日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交往纪录，由关系各方逐日对账一次。   四、申购、赎回、转机怒放式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事东谈主的包袱   基金的投资东谈主可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回 请求，由基金管理东谈附近理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责领受并阐明资金的到账情 况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐明的基金申购金额和赎回                                          托管公约 份额以书面样子并加盖业务专用章示知基金托管东谈主。基金管理东谈主应答传递的申购、赎回数据 的信得过性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项遴选轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主总算帐账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时示知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时示知基金管理 东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管理东谈主承担。后果严重的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。对于未 准时划付的资金，基金管理东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主 承 担 。 后 果 严 重 的 基 金 管 理 东谈主 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。                                          托管公约   八、 基金钞票净值联想和司帐核算   一、基金钞票净值的联想   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指联想日各样基金 份额的基金钞票净值除以该联想日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的联想保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金管理东谈主应每职责日对基金钞票估值。但基金管理东谈主根据法律律例或本基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务率领》过甚 他法律、律例的章程。用于基金信息泄漏的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主 负责联想，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职责日交往完结后分别联想当日各样基金 份额的基金份额钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想结 果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主联想并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主联想的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金管理东谈主，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主 对基金钞票净值的联想收尾对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   二、基金钞票估值方法   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化成分，调理最近交往市价，笃定公允价钱。   ②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交                                     托管公约 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调理最近交往市价，确 定公允价钱；   ③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调理最近交往市价，笃定公允价钱；   ④交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值手艺笃定公允价值。交往所上市的 钞票复旧证券，遴选估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，遴选估值手艺笃定公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公斥地行有明确锁依期的股票，团结股票在交往所上市后，按交往所上市的团结 股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系章程确 定公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集交往的债券、钞票复旧证券等固定收益品种，遴选估值手艺 笃定公允价值。   （4）因合手有股票而享有的配股权，遴选估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。   （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）中小企业私募债，遴选估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （8）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   三、估值差错处理   因基金估值作假给投资东谈主变成亏本的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的包袱，有权向裂缝东谈主追偿。                                          托管公约   当基金管理东谈主联想的基金钞票净值、各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告 的，由此变成的投资东谈主或基金的亏本，应根据法律律例的章程对投资东谈主或基金支付抵偿金， 就实质向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费 率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后仍不行发现 该作假，进而导致基金钞票净值、基金份额净值联想作假变成投资东谈主或基金的亏本，以及由 此变成以后交往日基金钞票净值、基金份额净值联想顺延作假而引起的投资东谈主或基金的亏本， 由提供作假信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交往所过甚登记结算公司发送的数据作假，或由于其他不可抗力等原因，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该作假 的，由此变成的基金钞票估值作假，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施铲除由此变成的影响。   当基金管理东谈主联想的基金钞票净值与基金托管东谈主的联想收尾不一致时，关系各方应本着 勤快尽职的格调重新联想查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的联想收尾为准 对外公布，由此变成的亏本以及因该交往日基金钞票净值联想顺延作假而引起的亏本由基金 管理东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不负抵偿包袱，但基金合同另有约定的除外。   四、基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独迅速建树、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 校正，保证关系各方平行登录的账册纪录透澈相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的联想和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   五、基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月完结之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书纲目登载在指定媒体上。基金管理东谈主在每个季 度完结之日起 15 个职责日内完成季度敷陈编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 半年敷陈编制并公告；在司帐年度完结后 90 日内完成年度敷陈编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个职责日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加盖公章后，                                       托管公约 以加密传真方式将关系敷陈提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并 将复核收尾实时书面示知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个职责日内完成季度敷陈，在季度报 告完成当日，将关系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核， 并将复核收尾书面示知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成半年度敷陈，在半年报完成 当日，将关系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 收尾书面示知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将 关系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面示知 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、半年敷陈或年度敷陈复核罢了后，需盖章阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时教导。   基金依期敷陈应当在公开泄漏的第 2 个职责日，分别报中国证监会和基金管理东谈主主要办 公相貌所在地中国证监会派出机构备案。   六、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄漏主袋账户 的净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                                          托管公约   九、 基金收益分派   一、基金收益分派的原则 为 12 次，各基金份额类别每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于该类基金份额基金 收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 红与红利再投资，投资东谈主可选拔现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再 投资；若投资东谈主不选拔，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额默许的收益分 配方式是现款分成；当今本基金 H 类基金份额收益分派方式仅为现款分成；如将来条目允许， 本基金 H 类基金份额可加多红利再投资的收益分派方式供 H 类基金份额合手有东谈主选拔，该项调 整须经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议；加多红利再投资的收益分派后，如 H 类基金份额合手有东谈主未选拔，本基 金 H 类基金份额默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值。   二、基金收益分派决策的制定和实施要领   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策笃定后，由基金管理东谈主在 2 个职责日内在指定媒体公告并报中国证监 会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润联想截止日）的时期不得逾越 15 个职责日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管理东谈主的指定账户。   三、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                                        托管公约   十、 信息泄漏   一、障翳义务   除按照《基金法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息泄漏的有 关章程进行泄漏之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的 业务信息应信守障翳的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法律例程 之外，不得在其公开泄漏之前，先行对任何第三方泄漏。然则，如下情况不应视为基金管理 东谈主或基金托管东谈主违犯障翳义务： 构的号令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏要领   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律律例、《基金合同》的章程各自承担相应的信 息泄漏职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、相互监督、保证其试验按 照法定方式和时限泄漏的义务。   根据《信息泄漏办法》的要求，本基金信息泄漏的文献包括基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、依期敷陈、临时敷陈、基 金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负 责公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金功绩发挥数据、基金依期敷陈 和依期更新的招募说明书等公开泄漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具 书面文献或者盖章阐明。   基金年报中的财务敷陈部分，经有从事证券关系业务履历的司帐师事务所审计后，方可 泄漏。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等序论泄漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开 泄漏的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开泄漏。   给予泄漏的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资东谈主不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证                                       托管公约 文本的内容与所公告的内容透澈一致。   三、实施侧袋时代的信息泄漏 本基金实施侧袋机制的，关系信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的 章程进行信息泄漏，详见招募说明书的章程。   四、暂停或蔓延信息泄漏的情形 任何情况；                                           托管公约   十一、 基金用度   一、基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 0.5%年费率计提。   在经常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 0.5%年费率计提。联想方法如下：   H＝E×0.5%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   二、基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。联想方法如下：   H＝E×0.1%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   三、从 C 类基金份额的基金财产上钩提的销售行状费   本基金 A 类基金份额、H 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额 的销售行状费年费率为 0.4%。本基金销售行状费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.4%年 费率计提。联想方法如下：   H＝E×年销售行状费率÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售行状费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或                                       托管公约 一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。     四、证券交往用度、基金信息泄漏用度、基金份额合手有东谈主大会用度、《基金合同》见效 后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据关系律例、《基金合同》及相应 公约的章程，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度实质支拨金额支付，列入当 期基金用度。     五、不列入基金用度的技俩     基金管理东谈主与基金托管东谈主因未试验或未透澈试验义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》见效前的关系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息泄漏费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关系法律律例，以及中国证 监会的关系章程不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。     六、基金管理费、基金托管费的调理     基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等成分协商一致，酌情调低基金管理费率、基 金托管费率，不消召开基金份额合手有东谈主大会。栽培上述费率需经基金份额合手有东谈主大会决议通 过。     七、基金管理费、基金托管费的复核要领、支付方式和时期。基金托管东谈主对不得当《基 金法》、《运作办法》等关系章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝引申。     基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、销售行状费等，根据本托管 公约和《基金合同》的关系章程进行复核。     八、若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯关系法律律例的关系章程和《基金合同》、本 公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面证明，若是基金托管东谈主 以为基金管理东谈主无正大或合理的事理，不错断绝支付。     九、实施侧袋机制时代的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的             规             定           。                                             托管公约   十二、 基金份额合手有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远离日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有 的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系国法分别看护基金份额合手有东谈主名册。看护方式不错遴选电 子或文档的样子。看护期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》远离日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个职责日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》远离日等波及到基金要害事项日历的基金份额合手有 东谈主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版样子妥善看护基金份额合手有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应投诚障翳义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额合手有东谈主名册，应按关系 法律例程各自承担相应的包袱。                                        托管公约   十三、 基金关系文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记 录和要害合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有障翳义务，但司法强制查验情形 及法律法律例程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存基金财产管理业务看成的纪录、 账册、报表和其他关系尊府，基金托管东谈主应保存基金托管业务看成的纪录、账册、报表和其 他关系尊府。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。基金管理 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的关系文献。                                          托管公约   十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   一、基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东谈主：   (1) 被照章取消基金管理东谈主履历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会免除；   (3) 照章放胆、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会备案见效后方 可引申；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议见效后 2 个职责内在指定媒体公告。新任基金管理东谈主与原任基金管理东谈主进行钞票管理 的打法办续，并与基金托管东谈主查对钞票总值。若是基金托管东谈主和基金管理东谈主同期更换，由新 任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议经中国证监会备案见效后 2 个职责内在指定媒体公告；基金管理东谈主应妥善看护基金管 理业务尊府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈附近理基金管理业务的移交手续，临时 基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时领受；   （6）审计：基金管理东谈主职责远离的，应当按照法律法律例程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾给予公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主关系的称呼字样。 前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额合手有 东谈主的利益变成亏本，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主尽快收复基金财产的投                                          托管公约 资运作。   二、基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主履历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会免除；   (3) 照章放胆、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案见效后方 可引申；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议见效后 2 个职责日内在指定媒体公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行钞票托管 的打法办续，并与基金管理东谈主查对钞票总值。若是基金托管东谈主和基金管理东谈主同期更换，由新 任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议经中国证监会备案见效后 2 个职责日内在指定媒体公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法律例程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份 额合手有东谈主的利益变成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快打法基金资 产。   三、基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领   同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管理东谈主和基金托管东谈主更换要领进 行。                                               托管公约      十五、 不容看成   托管公约当事东谈主不容从事的看成，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不刚正地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担亏本。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹画过程中任何尚未按法律法律例程的 方式公开泄漏的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的普通灵验指示拖延或断绝引申。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等基金管理东谈主员相互兼 职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行责罚的除外。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者看成：（1）承销证 券；（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他 基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正大的证券交往看成；（7）依照法律律例关系规 定，由中国证监会章程不容的其他看成。      （十一）法律律例和基金合同不容的其他看成，以及依照法律律例关系章程，由中国 证 监 会 规 定 禁 止 基 金 管 理 东谈主 、 基 金 托 管 东谈主 从 事 的 其 他 行 为 。                                        托管公约   十六、 基金托管公约的变更、远离与基金财产的算帐   一、托管公约的变更与远离   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。   发生以下情况，本托管公约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主放胆、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主给与基金钞票；   （3）基金管理东谈主放胆、照章被取销、停业或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的远离事项。   二、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管公约的章程持续试验保护基金财产安全的职责。 从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事看成。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产算帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将算帐敷陈敷陈中国证监会备案并公告；                                        托管公约   （7）对基金剩余财产进行分派；   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4) 按各样基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金份额钞票净值的比例笃定剩余 财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产规模内按各份额类 别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额合手有东谈主。   三、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。   四、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                     托管公约   十七、 违约包袱   一、若是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不试验本托管公约或者试验本托管公约不得当约定 的，应当承担违约包袱。   二、因托管公约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成损伤的，应当分别对各 自的看成照章承担抵偿包袱，因共同看成给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成损伤的，应当 承担连带抵偿包袱。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而变成的亏本等； 成的亏本等； 东谈主有利变成的惟恐事故。   三、托管公约当事东谈主违犯托管公约，给另一方当事东谈主变成亏本的，应允担抵偿包袱。   四、当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在任责规模内有义务实时遴选必要的措施，稳健 亏本的扩大。莫得遴选顺应措施甚而亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非违 约方因稳健亏本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   五、违约看成虽已发生，但本托管公约大要持续试验的，在最大戒指地保护基金份额合手 有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当持续试验本公约。   六、本公约所指亏本均为径直亏本。                                     托管公约   十八、 争议管理方式   关系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好协商可 以管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有治理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，持续诚挚、勤快、 尽职地试验《基金合同》和托管公约章程的义务，留心基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。                                         托管公约   十九、 基金托管公约的服从   一、基金管理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案，该等 草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边可 能经常根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为负责 文本。   二、基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。 基金托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之 日止。   三、基金托管公约自见效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律治理力。   四、基金托管公约原本一式 6 份，除上报关系监管机构一式 2 份外，基金管理东谈主和基金 托管东谈主分别合手有 2 份，每份具有同等的法律服从。                                     托管公约   二十、 基金托管公约的签订   本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖章， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。 （本页无正文，为《南边丰元信用增强债券型证券投资基金托管公约》盖章页）  基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司（法东谈主盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名）：  基金托管东谈主:中国工商银行股份有限公司（法东谈主盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名）：  签订地：北京  签订日：　　　　年   月   日

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