5色吧 易方达汇享保守养老标的一年握有期混杂     型基金中基金（FOF）        托管合同   基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十二月                                                          目                录  鉴于易方达基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的 有限背负公司，拟召募易方达汇享保守养老标的一年握有期混杂型基 金中基金 （FOF）（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银 行，按摄影干法律律例的规则具备担任基金托管东说念主的经验和才气；   鉴于易方达基金料理有限公司拟担任易方达汇享保守养老标的一 年握有期 混杂型基金中基金（FOF）的基金料理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任易方达 汇享保守养老标的一年握有期混杂型基金中基金（FOF）的基金托管东说念主；   基金料理东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机 构客户身 份识别和客户身份而已及往来记载保存料理办法》、《金融机构大额 往来和可 疑往来施展料理办法》等反洗钱相干法律律例、监管规则，将严格遵 守上述规 定，不会违犯任何前述规则；承诺用于投资的资金起原不属于犯罪人 罪所得及 其收益；承诺投资资金的起原和行止不触及洗钱、恐怖融资和逃税等 步履；承 诺在法律律例允许的范围内向托管东说念主出示果然有用的身份证件或者其 他身份证 明文献，提供果然有用的业务性质与股权或者限制权结构、提供产物 受益整个 东说念主的信息和而已，并在产物受益整个东说念主发生变化时，实时见告基金托 管东说念主并按 基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极现实反洗钱职责，不借助本业务 进行洗钱 等犯罪非法行为；   基金料理东说念主承诺基金料理东说念主过火关联方不属于合股国及相干国度 、组织、 机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗 钱相干风 险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律律例认同的被合股国及相干 国度、组 织、机构制裁的国度和地区；   基金料理东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》 等适用的 现行法律律例、监管规则的要求，现实了个东说念主信息处理者欢喜担的义 务。对于 按规则应向基金托管东说念主提供的天然东说念主个东说念主信息，其已按摄影干法律法 规、监管 规则的要求，现实了必需的手续，并已取得了天然东说念主的同意或者授权；   为明确易方达汇享保守养老标的一年握有期混杂型基金中基金（FOF）的基 金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的整个术语与《易方达汇享保守养老 标的一年 握有期混杂型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说 的相应术语具有疏导的含义。若有屈膝应以《基金合同》为准，并依 其条件解 释。 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金料理东说念主    称号：易方达基金料理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立日历：2001 年 4 月 17 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字 20014 号    组织样子：有限背负公司    注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币    存续期限：握续商量    量度电话：4008818088 （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱交易考试区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    商量范围：继承公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理国内 外结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡 业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项业务；提供防守箱作事 ；经国务 院银行业监督料理机构批准的其他业务；商量结汇、售汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东说念主民币    组织样子：股份有限公司   存续时间：握续商量 二、基金托管合同的依据、宗旨和原则   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办 法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》） 、《公开 召募证券投资基金信息裸露料理办法》（以下简称《信息裸露办法》 ）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规则》(以下简称《流动性风险料理 规则》)、《公开召募证券投资基金运作辅导第 2 号-基金中基金辅导》、《养 老标的证券投资基金辅导（试行）》、《易方达汇享保守养老标的一 年握有期 混杂型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他量度规 定签订。   本合同的宗旨是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的 防守、投 资运作、净值计议、收益分派、信息裸露及相互监督等量度事宜中的 权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主罢职对等自觉、敦厚信用、充分保护投 资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金 及香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”）、商品基金（包括商品期货基金和黄金 ETF））、国内照章刊行上市 的股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托笔据）、内地 与香港股票阛阓往来互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票和往来型灵通 式基金（以下差异简称“港股通股票”、“港股通 ETF”）、国内照章刊行上 市的债券（包括国债、央行票据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府赞助机构债券、可休养债 券、可交换债券、非金融企业债务融资器具等）、金钱赞助证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币阛阓器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在现实适 当才略后，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金 的金钱不低于基金金钱的 80%，投资于港股通股票的金钱不越过股票金钱的 产的 10%，投资于货币阛阓基金的金钱不越过基金金钱的 15%，投资于股票、股 票型基金、混杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的资 产总共不越过基金金钱的 30%；保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。   本基金权益类金钱占基金金钱的基准配置比例为 10%，该比例可上浮不超 过 5%，下浮不越过 10%，即本基金权益类金钱占基金金钱的比例为 0%-15%。权 益类金钱包括股票、股票型基金以及权益类混杂型基金，权益类混杂型基金指 至少知足以下一条尺度的混杂型基金：（1）基金合同约定投资股票金钱占基金 金钱的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度施展中裸露的股票金钱占基金 金钱的比例均不低于 60%。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下规则：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的金钱不低于基金资 产的 80%，投资于港股通股票的金钱不越过股票金钱的 50%，投资于股票、股票 型基金、混杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的金钱合 计不越过基金金钱的 30%；   （2）本基金权益类金钱占基金金钱的比例为 0%-15%，权益类金钱包括股票、 股票型基金以及权益类混杂型基金；   （3）本基金握有单只基金的市值，不高于本基金金钱净值的 20%，且不得 握有其他基金中基金；   （4）本基金料理东说念主料理的沿途基金中基金（ETF 相接基金除外）握有单只 基金不得越过被投资基金净金钱的 20%，被投资基金净金钱范畴以最近依期施展 裸露的范畴为准；   （5）本基金投资于禁闭运作基金、依期灵通基金等运动受限基金的金钱合 计不得越过基金金钱净值的 10%；   （6）本基金所投资基金应知足以下条件： 本基金所投资基金为指数基金、ETF 和商品基金的，运作期限不得少于 1 年、最 近依期施展裸露的基金净金钱应当不低于 1 亿元； 步履；   （7）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得握有具有复杂、衍 生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；   （8）保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （9）本基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共计议），其市值不越过基金金钱净值的 10％；   （10）本基金料理东说念主料理的沿途基金握有一家公司刊行的证券（ 合并家公 司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共计议），不越过该证券的 10％，澈底按 照量度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则 的比例限 制；   （11）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种金钱赞助证券的比例 ，不得超 过基金金钱净值的 10％；   （12）本基金握有的沿途金钱赞助证券，其市值不得越过基金资 产净值的   （13）本基金握有的合并(指合并信用级别)金钱赞助证券的比例 ，不得超 过该金钱赞助证券范畴的 10％；   （14）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的各 类金钱支 握证券，不得越过其种种金钱赞助证券总共范畴的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱赞助证券。 基金握有金钱赞助证券时间，若是其信用等第着落、不再相宜投资标 准，应在 评级施展发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过 本基金的 总金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票 的总量；   （17）本基金料理东说念主料理的沿途灵通式基金握有一家上市公司发 行的可流 通股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的沿途投资 组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得越过基 金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之 外的身分甚至基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流 动性受限 金钱的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主 体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约 定的投资 范围保握一致；   （20）本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （21）本基金投资于货币阛阓基金的金钱不得越过基金金钱的 15%；   （22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的金钱总共不 得越过基金金钱的 10%；   （23）基金料理东说念主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融 器具的， 投资品种和比例应当相宜基金中基金的投资标的和投资战略；   （24）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市往来的股票 实施，与 境内上市往来的股票合并计议；   （25）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投 资限制。   除上述（7）、（8）、（15）、（16）、（18）、（19）情形之 外，因证 券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因 素甚至基 金投资比例不相宜上述（1）、（2）、（5）、（6）、（9）-（14）、（17）、 （20）-（24）项规则投资比例的，基金料理东说念主应当在被投资证券或基金可往来 或可赎回之日起 10 个往来日内进行调整，甚至基金投资比例不相宜上述（3）、 （4）项规则投资比例的，基金料理东说念主应当在被投资基金可往来或可赎回之日起 部门另有规则的，届时按最新规则实施。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的量度约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策 略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合 同收效之 日起运转。 基金投资禁留步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、掌握证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则禁止的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股 激动、实 际限制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券， 或者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资战略 ，罢职基 金份额握有东说念主利益优先原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制 和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱实施。相干往来必须事前得到基金托管东说念主 的同意， 并按法律律例赐与裸露。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议 ，并经过 三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关 联往来事 项进行审查。   本基金投资基金料理东说念主及基金料理东说念主关联方料理基金的情况，不 属于前述 要紧关联往来，然则应当按照法律律例或监管规则的要求现实信息裸露义务。   在基金合同收效后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机 构有控股 关系的激动或者与本机构有其他要紧强横关系的公司名单，以上名单 发生变化 的，应实时赐与更新并申报对方。   法律律例或监管部门取消上述组合限制、禁留步履规则或从事关 联往来的 条件和要求，本基金可不受相干限制。法律律例或监管部门对上述组 合限制、 禁留步履规则或从事关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错 变更后的 规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律律例或 监管部门 规则派接对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。 金料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据量度法律律例的规则和《基金合同》的约定对于基金 料理东说念主参与银行间阛阓往来时靠近的往来敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业尺度的银行 间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 1 个使命日内电话或回函证实收到该 名单。基金料理东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购往来敌手 的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 1 个使命日内电话或书面回函证实，新名单 自基金托管东说念主证实当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往来敌手 所进行但 尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。   （2）基金料理东说念主参与银行间阛阓往来时，有背负限制往来敌手的资信风险， 由于往来敌手资信风险引起的亏蚀，基金料理东说念主应当负责向相干背负东说念主追偿。 金料理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下规则：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的果然、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据相干规则，就本基金银行进款业务另 行签订书面合同，明确两边在相干合同签署、账户开设与料理、投资 指示传达 与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、 传递、保 管等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额握有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干合同、账户而已、投资指示、进款证实书等量度文献，切实履 行托管职 责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等量度法律律例，以及国度量度账户料理、利率 料理、支 付结算等的各项规则。      （1）基金投资运动受限证券，应盲从《对于基金投资非公开拓行股票等流 通受限证券量度问题的申报》等量度法律律例规则。      （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》方法的非 公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可往来证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券 、已刊行 未上市证券、回购往来中的质押券等运动受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管 东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的量度基金投资运动受限证券的投资决策经过 、风险控 制轨制。基金投资非公开拓行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资运动受限 证券的投 资额度和投资比例限制情况。    基金料理东说念主应至少于初次实施投资指 令之前两 个使命日将上述而已书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时分进行审 核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方 式证实收到上述而已。   （4）基金投资运动受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 律例要求的量度书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监 会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、 总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已握有运动受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时分等。基金料理东说念主应保证上述信息的果然、竣工，并应至 少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有 满盈的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应答基金料理东说念主提供的量度书面信息进行审核 ，基金托 管东说念主觉得上述而已可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理 东说念主在投资 运动受限证券前就该风险的摈斥或看重措施进行补充书面讲明，并保 留检察基 金料理东说念主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估施展等备查资 料的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝实施量度指示。因断绝实施该 指示酿成 基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权施展中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 若是基金托管东说念主切实现实监督职责，则不承担任何背负。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据量度法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值计议、基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、 基金收益分派、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等 进行监督和核查。若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并有权在 发现后施展中国证监会。 （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时安分 回复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督施展的，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据 而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或本体投资运作违犯《基 金法》及 其他量度律例、《基金合同》和本合同规则的步履，应实时以书面形 式申报基 金料理东说念主限期矫正，基金料理东说念主收到申报后应实时查对，并以电话或 书面样子 向基金托管东说念主反馈，讲明非法原因及矫正期限，并保证在规依期限内及 时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金料理 东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主申报的非法事项未能在限期内矫正的，基金 托管东说念主有 权施展中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法步履，应立即施展中国证 监会，同 时申报基金料理东说念主在限期内矫正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他有 关规则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即申报基金料理东说念主 ，并有权 向中国证监会施展。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来才略还是收效的指示违犯法 律、行政 律例和其他量度规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即申报 基金料理 东说念主，并有权向中国证监会施展。 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他量度律例、《基金合同》和本合同规则， 基金料理 东说念主对基金托管东说念主现实托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托 管东说念主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及 债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主计议的基金资 产净值和 基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理清理交收，是否按照法 规规则和 《基金合同》规则进行相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主防守的基金金钱进行核 查。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干 而已以供 基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和果然性，在规则时安分回复并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账料理、私行挪 用基金资 产、未实施或无故延长实施基金料理东说念主资金划拨指示、潜入基金投资 信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同过火他量度规则的，应实时以 书面样子 申报基金托管东说念主在限期内矫正，基金托管东说念主收到申报后应实时查对并 以书面形 式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对申报县 项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主申报的非法事项 未能在限 期内矫正的，基金料理东说念主应施展中国证监会。对基金料理东说念主按照律例 要求需向 中国证监会报送基金监督施展的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数 据而已和 轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应立即施展中国证 监会，同 时申报基金托管东说念主在限期内矫正。 五、基金财产的防守 （一）基金财产防守的原则 用、刑事背负、分派基金的任何金钱，非因基金财产本人承担的债务，不 得对基金 财产强制实施。 权、不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基 金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱承 担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，寂寥核算，确保 基金财产 的竣工和寂寥。 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面而已中获取到 账日历信 息的，应由基金料理东说念主负责与量度当事东说念主确定到账日历并申报基金托 管东说念主，到 账日基金金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时申报 基金料理 东说念主选择措施进行催收。由此给基金酿成亏蚀的，基金托管东说念主对此不承 担任何责 任。 （二）基金召募金钱的考据   基金召募期满或基金提前结果召募时，召募的基金份额总和、基 金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等量度规则 后，由基 金料理东说念主在规则时安分礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务 所进行验资，出具验资施展，出具的验资施展应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的 沿途资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收 到资金当 日出具相干讲授文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金 托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资 、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的方式开立其他任何银行存 款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”） 办理托管 金钱的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主以本基金的方式在中国证券登记结算有限背负公司开 立证券账 户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账 户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的 超卖或超 买。基金证券账户金钱的料理和运用由基金料理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的方式在中国证券登记结算有限背负公 司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管 东说念主以本基 金的方式在基金托管东说念主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付 金账户。 （五）债券托管账户的开立和料理 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间阛阓清理 所股份有 限公司以本基金的方式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金 的债券及 资金的清理。基金料理东说念主负责央求基金参加寰宇银行间同行拆借阛阓进 行往来， 由基金料理东说念主在中海外汇往来中心开设同行拆借阛阓往来账户。 本由基金料理东说念主保存。 （六）基金投资银行进款账户的开立和料理  进款账户必须以基金方式开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金料理东说念主公章。  本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行签订具体进款合同/进款 证实票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等服气。  为看重特殊情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取条件。 （七）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金 从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金料理东说念主 协助基金 托管东说念主根据量度法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立量度账 户。该账 户按量度法律解释使用并料理。 （八）基金财产投资的量度什物证券、银行进款依期存单等有价笔据的防守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。什物证券的 购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主以 外机构本体有用限制的本基金金钱不承担防守背负。   银行进款依期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责防守。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行防守，不负责对进款证实书 真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全防守背负。 （九）与基金财产量度的要紧合同的防守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金量度的要紧合同的原件差异 由基金托 管东说念主、基金料理东说念主防守，相干业务才略另有限制除外。除本合同另有 规则外， 基金料理东说念主在代表基金签署与基金量度的要紧合同期应尽可能保证握 有二份以 上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件 ，基金管 理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的防守期限按照国度量度规 定实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提 供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得 漂浮。 六、指示的发送、证实和实施 （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应事前书面申报（以下简称“授权申报”）基金托管 东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权 限，并规 定基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员 （以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权 申报应加 盖公章。基金料理东说念主发出授权申报后，以电话样子向基金托管东说念主证实 ，授权通 知自其上头注明的启用日历运转收效，在而后三个使命日内基金料理 东说念主应将授 权申报的原来送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权申报后，将署名和印鉴与预留样本查对无误 后，应在 收到授权申报当日电话向基金料理东说念主证实。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得 向授权东说念主 及相干操作主说念主员之外的任何东说念主潜入。 （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金 额、收款 账户、大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证实和实施的时分和才略   基金料理东说念主应按照《基金法》过火他量度律例、《基金合同》和 本合同的 规则，在其正当的商量权限和往来权限内发送指示，被授权东说念主应按照 其授权权 限发送指示。指示由“授权申报”确定的被授权东说念主代表基金料理东说念主向 基金托管 东说念主发送。发送后基金料理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证实指示内容 。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有满盈 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况 下向基金 托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即申报基金料理东说念主 ，经实时 申报后，基金托管东说念主不承担因为不实施该指示而酿成亏蚀的背负。如 基金料理 东说念主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东说念主发送付款 指示并与基金托管东说念主电话证实。基金料理东说念主指示传输及证实不足时或 账户资金 不足，未能留出满盈的实施时分，甚至指示未能实时实施的，基金托 管东说念主不承 担由此导致的亏蚀。对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定 其效劳。 基金托管东说念主依照“授权申报”规则的方法证实指示的有用后，方可执 行指示。 基金托管东说念主仅根据基金料理东说念主的授权文献对指示进行方式相符性的形 式审查， 对其果然性不承担背负。 （四）基金料理东说念主发送不实指示的情形和处理才略   基金料理东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权 限发送指 令及交割信息不实，指示中紧要信息无极不清或不全等。基金托管东说念主 在现实监 督职能时，发现基金料理东说念主的指示不实时，有权断绝实施，并实时通 知基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理才略   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理 东说念主的投资 指示违犯量度基金的法律律例、《基金合同》、本合同的规则，如往来 未收效， 则不予实施独立即申报基金料理东说念主；如往来已收效，则以书面样子通 知基金管 理东说念主限期矫正。基金料理东说念主收到申报后应实时查对，并以约定样子向 基金托管 东说念主反馈，由此酿成的亏蚀由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示 有可能违 反法律律例、《基金合同》、本合同的规则，应暂缓实施指示，申报 基金料理 东说念主改正。若是基金料理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会施展。 （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因酿成未按照基金料理东说念主发送的平素指示 实施，应 在发现后实时选择措施赐与弥补，给基金份额握有东说念主酿成亏蚀的，对 由此酿成 的径直经济亏蚀负补偿背负。 （七）被授权东说念主员的更换   基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或转换被授权东说念主员的权限，必须提前 至少三个 使命日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更申报， 注明启用 日历，同期电话申报基金托管东说念主。被授权东说念主变更申报自其上头注明的 启用日历 起运转收效。基金料理东说念主对授权申报的内容的修改自启用日历起收效 。基金管 理东说念主在而后三个使命日内将被授权东说念主变更申报的原来送交基金托管东说念主。   若是基金料理东说念主还是打消或革新对指示发送东说念主员的授权，况兼书 面申报基 金托管东说念主，则对于在变更申报的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送 的指示， 或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担背负。 七、往来及清理交收安排 （一）选拔代理证券买卖的证券经纪机构的尺度和才略   基金料理东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代 表基金与 被选拔的证券经纪机构签订往来单元租用合同。基金料理东说念主应实时将 基金往来 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样子申报基金 托管东说念主， 并在法定信息裸露公告中裸露相干内容。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在 规依期限 内实施，不得延误。基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金料理东说念主 发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金 的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示，并实时 申报基金 料理东说念主。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款 处理时分 和在途时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理 东说念主相宜法 律律例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或断绝实施。对超头 寸的划款 指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话申报基金料理东说念主，由此酿成 的亏蚀由 基金料理东说念主承担。   支付结算以转账样子进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可 行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调整。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金 托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主 的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管 东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算合同》约定，由基金托管东说念主负责办 理。但本 基金场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金料理东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面申报基金托管东说念垄断理交收，不然基金托管东说念主不可保证相干清理 交割班师。如因基金托管东说念主的自身原因在清理上酿成基金金钱的亏蚀 ，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的亏蚀；若是因为基金料理东说念主的投资运作步履 而酿成基 金投资清理贫寒和风险的，基金托管东说念主发现后应立即申报基金料理东说念主 ，由基金 料理东说念主负责责罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主 和本基金 酿成的亏蚀由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在完成相干登记结算公司申报的事项后应申报基金料理东说念主。   由于基金料理东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券清理款，按照 登记结算 机构的量度规则办理。   本基金参与港股通往来时，基金料理东说念主应事前书面申报基金托管 东说念主，明确 往来单元、佣金费率等相干信息，在托管东说念主完成相干确立后方可开展 往来。若 触及需基金料理东说念主作念出选拔的港股通公司步履，基金托管东说念主根据基金 料理东说念主提 供的数据将基金料理东说念主的选拔效率提交给中国结算。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往来记载的查对   对基金的往来记载，由基金料理东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。 对外裸露 基金份额净值之前，必须保证本日整个本体往来记载与基金管帐账簿 上的往来 记载澈底一致。若是往来记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐 核算不完 整或不果然，由此导致的亏蚀由基金的管帐背负方承担。基金料理东说念主 每一估值 日以两边认同的方式在当日沿途往来结果后，将编制的基金资金、证 券账目传 送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相干各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商选择电子对账方式进行账目查对。   基金投资基金的往来、握仓查对： 证实信息，两边各自进行往来查对，必须保证本日整个本体往来记载 与基金会 计账簿上的往来记载澈底一致。基金料理东说念主应确保将基金销售机构出 具的往来 证实信息于往来证实日传递给基金托管东说念主，因传递不足时酿成基金份 额证实不 准确的，基金托管东说念主不承担相应的背负。 基金销售机构的数据相符，如存在互异应实时互重叠知并互助责罚。 （四）申购、赎回、休养灵通式基金的资金清理和数据传递的时分、才略及托 管合同当事东说念主的背负界定 给基金托管东说念主。基金料理东说念主应答传递的申购、赎回、休养灵通式基金 的数据真 实性、准确性、竣工性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账 情况并根 据基金料理东说念主指示实时划付赎回及休养款项。 至托管账户。如当日应收额未能如期到账，基金托管东说念主应实时申报基 金料理东说念主 选择措施进行催收，由此给基金酿成亏蚀的，由背负方承担。基金管 理东说念主负责 向背负方追偿基金的亏蚀。 回及休养资金的划拨指示。基金托管东说念主依据划款指示将托管账户应付 额划至基 金料理东说念主指定账户。基金料理东说念主应实时申报基金托管东说念主划付。若托管 账户应付 额未能如期划拨，由此酿成的亏蚀，由背负方承担。基金料理东说念主负责 向背负方 追偿基金的亏蚀。   在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》量度条件处理。 （五）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息裸露办法》的量度规则在规则引子公告。 料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管 东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。 时分。 八、基金金钱净值计议和管帐核算 （一）基金金钱净值及基金份额净值的计议与复核  基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金料理东说念主应每个估值日后的两个使命日内对该估值日的基金资 产进行估 值，但基金料理东说念主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。 估值原则 应相宜《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指 导认识》 过火他法律、律例的规则。用于基金信息裸露的基金份额净值由基金 料理东说念主负 责计议，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日后的两个使命 日内计议 该估值日的基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值 计议效率复核后，将复核效率反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基 金份额净 值赐与公布。   本基金按以下方法估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境 未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市 价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考通常投资品种的现行市价及 要紧变化 身分，调整最近往来市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收 盘价）估 值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，选择估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过大量往来取得的带 限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受 限股票， 按监管机构或行业协会量度规则确定公允价值。 值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准作事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登 记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的唯独估 值全价或 推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售 权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价往来的债券录取估值日收盘价行为估值全价 ；实行净 价往来的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息赞助的估值技艺确定 其公允价 值。 按估值日的收盘价估值；若估值日无往来，且最近往来日后阛阓环境 未发生重 大变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后阛阓环境发生 了要紧变 化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考通常投资品种的现行 市价及重 大变化身分调整最近往来市价，确定公允价值。当基金料理东说念主觉得所 投资基金 按上述条件进行估值存在不公允时，应与托管东说念主协商一致选择合理的 估值技艺 或估值尺度确定其公允价值； 值；境内上市往来型货币阛阓基金，如裸露份额净值，则按估值日的 份额净值 估值；如裸露万份（百份）收益，则按前一估值日后至估值日历间（含 节沐日） 的万份（百份）收益计提估值日基金收益；以基金份额净值估值的， 若与本基 金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金 份额净值 为基础估值。 若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公 布的基金 份额净值为基础估值。境内货币阛阓基金，按前一估值日后至估值日 时间（含 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   如本基金投资股票阛阓往来互联互通机制允许买卖的境外证券市 场上市的 股票、ETF，触及相干货币对东说念主民币汇率的，汇率起原详见招募讲明书。   对于按照中国法律律例和基金投资股票阛阓往来互联互通机制涉 及的境外 往来景况所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原 则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金本体交征税金 与估算的 应交税金有互异的，基金将在相干税金调整日或本体支付日进行相应 的估值调 整。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估 值方法、 才略及相干法律律例的规则或者未能充分贵重基金份额握有东说念主利益时 ，应立即 申报对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据量度法律律例，基金金钱净值计议和基金管帐核算的义务由 基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金料理东说念主担任，因此，就与本 基金量度 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致 的认识， 按照基金料理东说念主对基金金钱净值的计议效率对外赐与公布。 （二）估值不实的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基 金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值不实时，视为基金份额净值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记 机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值不实，导致其他当事东说念主遭遇 亏蚀的， 罪戾的背负东说念主应当对由于该估值不实遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”） 的径直损 失按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传 输差错、 数据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏蚀机，估值不实背负方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实 背负方承 担；由于估值不实背负方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主酿成 亏蚀的， 由估值不实背负方对径直亏蚀承担补偿背负；若估值不实背负方还是积 极互助， 况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当 承担相应 补偿背负。估值不实背负方应答更正的情况向量度当事东说念主进行证实， 确保估值 不实已得到更正。   （2）估值不实的背负方对量度当事东说念主的径直亏蚀负责，不合盘曲亏蚀负责， 况兼仅对估值不实的量度径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实背负方仍应答估值不实负责。若是由于得到欠妥得利确当 事东说念主不返 还或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏蚀（“受损方”） ，则估值 不实背负方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对 得到欠妥 得利确当事东说念主享有要求委用欠妥得利的权益；若是得到欠妥得利确当 事东说念主还是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿 额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和越过其本体亏蚀的差额部分支付给估值 不实背负 方。   （4）估值不实调整选择尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，量度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才略如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的背负方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实酿成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的背负方进行 更正和补偿亏蚀；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向量度当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计议出现不实时，基金料理东说念主应当立即赐与矫正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施退缩亏蚀进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 （三）基金管帐轨制  按国度量度部门制定的管帐轨制实施。 （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约 定的合并 记账方法和管帐处理原则，差异独无意确立、登录和防守本基金的全 套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全 。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务商量的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基 金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对 不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的计议和公告的，以 基金料理 东说念主的账册为准。 （六）基金依期施展的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月差异寂寥编制。月 度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。依期施展文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个使命日内完成；基金招募说 明书、基金产物而已摘录的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在 3 个使命 日内，更新基金招募讲明书和基金产物而已摘录并登载在规则网站上 ；基金招 募讲明书、基金产物而已摘录的其他信息发生变更的，基金料理东说念主至 少每年更 新一次。中期施展在基金管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度施展 在管帐年度结果后 3 个月内公告。若是基金合同收效不足 2 个月的，基金料理 东说念主不错不编制当期季度施展、中期施展或者年度施展。   基金料理东说念主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个使命日内进行复核，并将复 核效率实时书面或以两边约定的其他方式申报基金料理东说念主。对于季度 施展、中 期施展、年度施展、更新招募讲明书、基金产物而已摘录等，基金管 理东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门规则的时安分完成编制、复核及公告。基 金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同 查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。若是基 金料理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金 料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监 会备案。   基金托管东说念主对上述施展复核完结后，不错出具复核证实书（盖印 ）或以其 他两边约定的方式证实，以备有权机构对相干文献审核搜检。 （七）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进 行估值并 裸露主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数 量按比例 向基金份额握有东说念主进行分派。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中 已完结收益的孰低数。 （一）基金收益分派应相宜基金合同中收益分派原则的规则，具体规则如下： 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔 ，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金料理东说念主可调整基金收益的分派原则和支付方式； （二）基金收益分派决策果然定与公告   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则引子公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费 用时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利 再投资的 计议方法，依照《业务法律解释》实施。 （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的规 定。 十、基金信息裸露 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息裸露办法》及中国证 监会对于 基金信息裸露的量度规则进行裸露之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对 公开裸露 前的基金信息、从对方得到的业务信息过火他不宜公开裸露的基金信 息应予保 密，不得向任何第三方潜入。法律律例另有规则的以及照章向监管机 构、司法 机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息裸露或公开。 （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息裸露中的职责和信息裸露才略   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律律例、《基金合同》的 规则各自 承担相应的信息裸露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、互 相督促、 相互监督、保证其现实按照法定方式和时限裸露的义务。   本基金信息裸露的文献，包括基金招募讲明书过火指示性公告、 基金合同 过火指示性公告、基金托管合同、基金产物而已摘录、基金份额发售 公告、基 金合同规则的依期施展、临时施展、阐明公告、基金份额握有东说念主大会 决议、清 算施展过火指示性公告及中国证监会规则的其他必要的公告文献，由 基金料理 东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本合同第八条第（六）款的规则对相干施展进行 复核。基 金年报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所 审计后方 可裸露。   本基金的信息裸露公告，必须在证监会规则引子发布。 （三）暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露 相干的基 金信息： （四）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东说念主应当根据法律律例 、基金合 同和招募讲明书的规则进行信息裸露，详见招募讲明书的规则。 （五）基金托管东说念主施展   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的量度规则出具基金托 管情况报 告。基金托管东说念主施展讲明该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主现实《基金合 同》的情况，是基金中期施展和年度施展的组成部分。 十一、基金用度 （一）基金料理东说念主的料理费   本基金投资于本基金料理东说念主所料理的基金的部分不收取料理费。 本基金管 理费按前一日基金金钱净值扣除前一日所握有本基金料理东说念主料理的其 他基金公 允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提。料理费的计议方法 如下：   H＝E×0.30%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所握有的基金料理东说念主料理的其他基金 公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时分， 自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主无需再 出具划款 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 （二）基金托管东说念主的托管费   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的基金的部分不收取托管费。 本基金托 管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所握有本基金托管东说念主托管的其 他基金公 允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计议方法 如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所握有的基金托管东说念主托管的其他基金 公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时分， 自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主无需再 出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）从基金金钱中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据量度法律律例、《基金合同》的规则；基金料理东说念主 和基金托管东说念主因未现实或未澈底现实义务导致的用度支拨或基金财产的亏蚀， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效 之前的讼师费、管帐师费和信息裸露用度等不得从基金财产中列支；基金料理 东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办 法》等量度规则以及《基金合同》的其他用度有权断绝实施。若是基金托管东说念主 发现基金料理东说念主违犯量度法律律例的量度规则和《基金合同》、本合同的约 定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版面解释，若是基金托 管东说念主觉得基金料理东说念主无高洁或合理的意义，不错断绝支付。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募讲明书的规则。 十二、基金份额握有东说念主名册的防守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基 金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和保 管，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应差异防守基金份额握有东说念主名册，基金登记机构 保存期不 低于法律律例规则的最低期限，法律律例另有规则或有权机关另有要求 的除外。 如不可妥善防守，则按相干律例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期施展和年度施展前，基金料理东说念主应 将量度资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、 准确性和 竣工性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托 管业务以 外的其他用途，并应盲从守秘义务。 十三、基金量度文献档案的保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和 其他相干 而已，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其 他相干资 料。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始笔据、记账 笔据、基 金账册、管帐施展、往来记载和紧要合同等，保存期限不低于法律法 规规则的 最低期限。   基金料理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基 金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等量度的合同 、合同传 真给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任 东说念主接收基 金的量度文献。 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金料理经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章散伙、被照章打消或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所 握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则引子公告；   （6）派遣：基金料理东说念主职责隔断的，基金料理东说念主应妥善防守基金料理业务 而已，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念垄断理基金料理业务的移 交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主应与 基金托管 东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金料理东说念主职责隔断的，应当按照法律律例规则礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监 会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主量度的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章散伙、被照章打消或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或总共握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所 握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则引子公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托 管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基 金金钱总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例规则礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监 会备案。 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则引子上合股公告。 （四） 新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托 管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的规则不绝现实相干职责，并保证不合基 金份额握有东说念主的利益酿成毁伤。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在不绝现实相干职 责时间，仍有权按照《基金合同》的规则收取基金料理费或基金托管费。 （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才略的约定，但凡径直 援用法律律例或监管法律解释的部分，如法律律例或监管法律解释修改导致相干内容被 取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 十五、禁留步履   本合同项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主禁留步履如下： （一）《基金法》禁止的步履。 （二）除非法律律例及中国证监会另有规则，托管合同当事东说念主用基金财产从事 《基金法》禁止的投资或行为。 （三）除《基金法》过火他量度律例、《基金合同》及中国证监会另有规则， 基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按量度律例规则的 方式公开裸露的信息，对他东说念主潜入。 （五）基金料理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实施指示留出满盈时分的情况下，基金 托管东说念主对基金料理东说念主相宜法律律例、《基金合同》、本合同的指示拖延或断绝 实施。 （七）除根据基金料理东说念主指示或《基金合同》另有规则的，基金托管东说念主动用或 刑事背负基金财产。 （八）基金料理东说念主与基金托管东说念主为合并机构，或相互出资或者握有股份。基金 托管东说念主、基金料理东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高档基金料理东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中禁止投资的步履。 （十）法律律例、《基金合同》和本合同禁止的其他步履。   法律律例和监管部门取消或变更上述禁止性规则的，本基金不受 上述相干 限制或按照变更后的规则实施。 十六、基金托管合同的变更、隔断与基金财产的清理 （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的 新合同， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。 （二）基金托管合同的隔断 他事由酿成其他基金托管东说念主领受基金财产； 他事由酿成其他基金料理东说念主领受基金料理权； 隔断事项。 （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进 行基金清理。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组 不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理施展；   （5）礼聘管帐师事务所对清理施展进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 施展出具法律认识书；   （6）将清理施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所 有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余资 产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有 东说念主握有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的量度要紧事项须实时公告；基金财产清理施展经符 合《证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报中国证监会备案后 5 个 使命日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及量度文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 十七、违约背负 （一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不现实本合同或现实本合同不相宜约定的，应 当承担违约背负。 （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的过程中，违犯《基金法》规 定或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当分 别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额握有 东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对亏蚀的补偿，仅限于径直亏蚀。但 是发生下列情况，当事东说念主应当免责： 定行为或不行为而酿成的亏蚀等； 等。   若是由于本合同一方当事东说念主（“违约方”）的违约步履给基金资 产或基金 投资者酿成亏蚀，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金金钱或 基金投资 者的亏蚀，则守约方有权向违约方追索由此遭遇的整个径直亏蚀。   当事东说念主一方违约，另一方在任责范围内有义务实时选择必要的措 施，奋力 退缩亏蚀的扩大。莫得选择妥当措施甚至亏蚀进一步扩大的，不得就 扩大的损 失要求补偿。非违约方因退缩亏蚀扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错 ，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、妥当、合理的措施进行搜检， 然则未能 发现不实的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金料理东说念主和基金托 管东说念主免除 补偿背负。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施舒缓 或摈斥由 此酿成的影响。 （三）托管合同当事东说念主违犯托管合同，给另一方当事东说念主酿成亏蚀的，欢喜担赔 偿背负。 （四）违约步履虽已发生，但本托管合同省略不绝现实的，在最大限制地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不绝现实本合同。 （五）本合同所指亏蚀均为径直亏蚀。 十八、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同量度的一切争议 ，应通过 友好协商或者长入责罚。托管合同当事东说念主不肯通过协商、长入责罚或 者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁 委员会， 根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁 裁决是终 局的，并对相干各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责 ，不绝忠 实、用功、尽职地现实《基金合同》和本合同规则的义务，贵重基金 份额握有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香 港、澳门 特殊行政区和台湾地区法律）统治。 十九、基金托管合同的效劳 （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管合同草案。托管合同以报中国证 监会注册的文本为矜重文本。 （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管合同的有用期自其收效之日起至基金财产清理效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管合同自收效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管合同原来一式 3 份，除上报量度监管机构 1 份外，基金料理东说念主 和基金托管东说念主各握有 1 份，每份具有同等的法律效劳。 二十、其他事项   本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、量度法律律例等规则协商办理。 二十一、基金托管合同的签订 （本页无正文，为《易方达汇享保守养老标的一年握有期混杂型基金中基金 （FOF）托管合同》的署名盖印页）   《托管合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名/签章、签订地、签 订日   基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司（章）   法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（章）   法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：   签订地点：   签订日历：   年   月   日